專利壁壘是指一國政府或企業(yè)(主要是發(fā)達國家制造商)依靠其技術(shù)壟斷優(yōu)勢，以保護專利等知識產(chǎn)權(quán)的名義，利用甚至濫用專利制度的法律保護，實施各種不合理障礙措施限制其他國家的產(chǎn)品的進口，使國外非專利權(quán)人處于一種十分不利的地位。

對進入本國市場的外國產(chǎn)品以侵犯其專利權(quán)為由向司法機構(gòu)起訴，阻止該產(chǎn)品的進入或向該產(chǎn)品的制造商征收高額的專利使用費。專利壁壘的結(jié)果是使該產(chǎn)品無法進入本國市場，即便進入也會因為產(chǎn)品成本大幅上升而失去國際競爭力。

專利壁壘作為知識經(jīng)濟突現(xiàn)出來的新的壁壘形式，是現(xiàn)代跨國公司濫用專利權(quán)獲取不正當(dāng)利益的手段，是關(guān)稅壁壘讓位于技術(shù)壁壘、反傾銷壁壘和知識產(chǎn)權(quán)壁壘以后，知識產(chǎn)權(quán)壁壘的一種重要形式。

專利壁壘表現(xiàn)為國家層面實施的專利壁壘和跨國公司實施的專利壁壘兩個方面，具有靈活性、針對性、合理性、隱蔽性、報復(fù)性、歧視性等特點。與傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘無論在特性還是在經(jīng)濟中的作用都有所不同，具體如下：

一、靈活性、針對性

專利壁壘與專利法密切相關(guān)。沒有專利制度，專利壁壘就喪失了存在的基礎(chǔ)。但現(xiàn)在涉及專利保護的法律標(biāo)準(zhǔn)不一，既有國際公約、協(xié)定，也有各國立法，并存在很多灰色區(qū)域，這種立法的差異性和判定標(biāo)準(zhǔn)不一致的情況會使發(fā)達國家更靈活、更有針對性地構(gòu)建和實施專利壁壘，有效地打擊競爭對手，保護本國市場。

二、合理性、隱蔽性

專利權(quán)是知識產(chǎn)權(quán)制度重要內(nèi)容之一，發(fā)達國家和企業(yè)尤其是跨國公司，往往利用其擁有世界絕大多數(shù)專利技術(shù)，制定并實施了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，其目的就是將技術(shù)優(yōu)勢提升為競爭優(yōu)勢。同時，也濫用知識產(chǎn)權(quán)壟斷優(yōu)勢實行專利壁壘，為其披上一層合法外衣，更具隱蔽性。

三、報復(fù)性、歧視性

在專利領(lǐng)域，發(fā)達國家與發(fā)展中國家存在著巨大的差距，發(fā)達國家的技術(shù)先進，經(jīng)濟實力強大，而且WTO多邊貿(mào)易體制的框架中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的TRIPS協(xié)議，又是在以美國為首的發(fā)達國家的策動下完成的，發(fā)達國家的強勢地位使發(fā)展中國家在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域處于十分被動的局面，專利壁壘已成為限制發(fā)展中國家對外貿(mào)易和企業(yè)的發(fā)展的桎梏。同時專利壁壘還成為發(fā)達國家報復(fù)性的武器。

（一）發(fā)達國家政府實施的專利壁壘

隨著全球經(jīng)濟一體化的發(fā)展，世界市場競爭越發(fā)激烈。專利壁壘與其他傳統(tǒng)的壁壘方式相比，更為隱蔽高效，主要體現(xiàn)在政府簽署的國際條約和國內(nèi)立法上。

在多邊談判和制定相關(guān)國際條約時，發(fā)達國家從來就是規(guī)則的主導(dǎo)者和制定者，在與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的國際條約和多邊協(xié)議中，無不體現(xiàn)發(fā)達國家為保護自己利益，無視發(fā)展中國家客觀發(fā)展水平的狀況。以世貿(mào)組織“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（TRIPS）”為例，其充分體現(xiàn)了經(jīng)濟大國的強權(quán)和發(fā)展中國家的妥協(xié)。該協(xié)定的內(nèi)容、條款和規(guī)定更多地反映了發(fā)達國家的要求，采用的是他們對知識產(chǎn)權(quán)保護的標(biāo)準(zhǔn)，并留下許多不確定的灰色區(qū)域。

發(fā)達國家國內(nèi)立法的一些內(nèi)容違背國際公約的條法和規(guī)定，形成知識產(chǎn)權(quán)壁壘的障礙。其中，以美國的立法最為典型。美國的國內(nèi)法有兩個著名的涉及知識產(chǎn)權(quán)保護的貿(mào)易法案：源于《1974年貿(mào)易法》的301條款中的“特別301條款”和 源于《1930年關(guān)稅法》的第337條款。上述兩個法案偏離了TRIPS設(shè)定的基本原則，都是采用單邊制裁的方法，與WTO的多邊制裁原則相違背。

（二）跨國公司實施的專利壁壘

跨國公司是專利壁壘的主要實施者，跨國公司憑借其技術(shù)上的領(lǐng)先和壟斷優(yōu)勢，在本國政府的支持下，不合理地行使專利權(quán)，限制競爭，損害消費者和其他競爭者特別是發(fā)展中國家企業(yè)的利益。

1、專利技術(shù)壁壘

發(fā)達國家利用其強大的技術(shù)優(yōu)勢制定一系列技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，筑起由專利權(quán)構(gòu)成的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。高新技術(shù)的發(fā)明者都有著極強的知識產(chǎn)權(quán)保護意識，高新技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)成果幾乎被專利技術(shù)所覆蓋。而在高新技術(shù)領(lǐng)域制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時，沒有成熟的公知技術(shù)可供使用，一些標(biāo)準(zhǔn)化組織為了制定法定標(biāo)準(zhǔn)，就要與知識產(chǎn)權(quán)人談判，簽訂合同，當(dāng)然在使權(quán)利人得到利益的同時，對權(quán)利也做出一定的限制，如專利權(quán)人應(yīng)對使用者提供不可撤銷的權(quán)利許可等。

2、專利注冊陷阱

典型的注冊陷阱是設(shè)置專利網(wǎng)，即企業(yè)的某個技術(shù)獲得專利后，以其為基本專利，將改進技術(shù)和外圍相關(guān)技術(shù)均申請專利，形成一個由基本技術(shù)同改進技術(shù)、外圍相關(guān)技術(shù)共同構(gòu)成的專利網(wǎng)，從而形成本企業(yè)強項技術(shù)的專利壁壘，使競爭對手無法突破。

3、擇時起訴侵權(quán)專利

在市場比較幼稚、起訴侵權(quán)得不到利益時，被侵權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)擁有者并不起訴，等到市場培育起來以后，知識產(chǎn)權(quán)擁有者便可理所當(dāng)然地利用知識產(chǎn)權(quán)保護條款逼迫侵權(quán)企業(yè)要么退出市場，要么支付巨額的專利使用費，借雞生蛋，坐收漁利。

4、知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部化

知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部化是指一些發(fā)達國家的跨國公司為保持在高技術(shù)領(lǐng)域的壟斷優(yōu)勢，其高技術(shù)或含有技術(shù)專利的商品、專有技術(shù)的商品主要流向擁有多數(shù)或全部股權(quán)的國外子公司，即使在技術(shù)創(chuàng)新成果與企業(yè)現(xiàn)有經(jīng)營不相吻合的情況下，企業(yè)也往往不是輕易地單方面出讓該項技術(shù)成果，而是將它作為交叉許可的籌碼以換取自己所需要的其他企業(yè)的技術(shù)成果。

1、注重核心技術(shù)研發(fā)，將技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和國外市場相結(jié)合，實施專利技術(shù)創(chuàng)新本土化，使技術(shù)創(chuàng)新更符合當(dāng)?shù)氐?a href="/wiki/%E6%B6%88%E8%B4%B9%E8%80%85" title="消費者">消費者，注重新興技術(shù)專利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

2、提升對專利信息服務(wù)的利用，建立專利預(yù)警機制、專利分析機制、研究國外知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展態(tài)勢和競爭態(tài)勢，對行業(yè)前沿作出預(yù)測與評估，加強對專利產(chǎn)品的指導(dǎo)與改進。

3、成立行業(yè)聯(lián)盟，研發(fā)有自主知識產(chǎn)權(quán)的新一代產(chǎn)品以應(yīng)對國外的知識產(chǎn)權(quán)壁壘。通過專利許可等合作方式，提升技術(shù)專利的整體保護，共享專利資源。

4、關(guān)注專利群生產(chǎn)行業(yè)，搶占經(jīng)濟技術(shù)市場制高點，所謂“專利群生產(chǎn)業(yè)”，就是當(dāng)某一方面的專利發(fā)明大量涌現(xiàn)并迅速延伸擴展時，就預(yù)示著一個新產(chǎn)業(yè)將會在不久誕生。專利群生產(chǎn)業(yè)是帶有規(guī)律性的技術(shù)經(jīng)濟發(fā)展軌跡。窺視這一軌跡，能夠獲得技術(shù)創(chuàng)新與市場競爭的主動權(quán)。

5、政府應(yīng)該提供相關(guān)政策、資金和技術(shù)方面的支持。政府要加大扶持力度，對企業(yè)品牌建設(shè)和技術(shù)創(chuàng)新提供支持，增加技術(shù)研發(fā)投入，在技術(shù)上擺脫對國外企業(yè)的依靠，提升專利法律保護意識，及時對侵權(quán)專利做出反饋。

6、詳細了解國內(nèi)、外專利法律法規(guī)，要有判斷是否專利保護與專利侵權(quán)的法律意識。做好充分的準(zhǔn)備，積極應(yīng)對專利侵權(quán)之訴，與行業(yè)企業(yè)保持專利信息的暢通。

7、實時的海外維權(quán)。不僅要關(guān)注國內(nèi)的侵權(quán)狀況，同時要關(guān)注海外同類市場情況，必要時與相關(guān)部門聯(lián)系，獲取專利維權(quán)服務(wù)的支持。

1、肆意排除政府公法審查與干預(yù)

私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制人往往通過保密的知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議剝奪被許可人獲取政府支持的機會。由于協(xié)議條款完全保密，而且“適用法律條款”選擇了國外法律、“管轄機關(guān)條款”選擇了國外法院，我國政府完全喪失了用公法審查、干預(yù)涉外知識產(chǎn)權(quán)許可行為的機會。另外在涉外的知識產(chǎn)權(quán)糾紛中，外國律師介入后，我國企業(yè)往往被迫與國外律師簽署沉默協(xié)議、保密協(xié)議，使我國政府與媒體無法了解涉外專利糾紛的進展，無法提供必要的指導(dǎo)與幫助。

2、專利費要價過高

國外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)持有人的專利費要價已經(jīng)非常離譜。例如，某國內(nèi)DVD企業(yè)被美國DTS公司索要的專利費是每臺12美金，超過媒體報道的10美元/臺。此前，已經(jīng)有30多家DVD專利權(quán)人陸續(xù)來我國收取專利費。我國企業(yè)簽約支付的專利費已經(jīng)達到19.2美元/臺。按照這個標(biāo)準(zhǔn)支付專利使用費，我國沒有任何一家企業(yè)能夠賺錢。

3、專利許可合同歧視

DVD全球統(tǒng)一許可合同應(yīng)當(dāng)無歧視地、平等地向任何潛在的被許可人開放。但是，國外DVD企業(yè)專利池管理人對國外某些被許可人私下簽署降價協(xié)議、優(yōu)惠協(xié)議的情況相當(dāng)普遍。例如，某國內(nèi)DVD企業(yè)被要求在簽約制造特定數(shù)量的DVD播放機之前預(yù)付專利費保證金；相反，日本某企業(yè)僅需在生產(chǎn)完成后的三個月內(nèi)支付專利費。這種歧視性的差別待遇進一步加大了中國DVD企業(yè)的競爭劣勢。

4、重復(fù)收費

重復(fù)收費有兩種情況：一是專利聯(lián)盟之間的專利有重疊、交替現(xiàn)象。例如，MP3領(lǐng)域的幾個專利池也存在這種情況。我國已經(jīng)有200多家MP3企業(yè)。很多企業(yè)普遍反映兩個最大的專利池中的專利存在重疊、交替現(xiàn)象。但是，我國付費公司提出這種不公平現(xiàn)象后，收費公司以同行之間缺乏必要的溝通和法律管制為由予以推脫。二是，零部件制造商與專利權(quán)人簽署保密協(xié)議后，整機制造商無法知道采購的零部件是否已付專利費。另一方面，簽署許可協(xié)議后，對合同的解釋、爭議全部適用國外法律，并只能由國外法院管轄。中國法律和法院對這種不公平的重復(fù)付費現(xiàn)象已經(jīng)喪失管轄權(quán)。

5、濫用虛擬管轄訴權(quán)

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)持有人濫用互聯(lián)網(wǎng)管轄權(quán)的情況也在大量增加。例如，2005年，某中國制造商和它的八家國外經(jīng)銷商被告上美國特拉華州法院，無論訴訟結(jié)果如何，我國企業(yè)都需要支付高額的律師費--第一個月支付約30萬美金的律師費；此后，律師費增加到300萬美金甚至更高。被律師費這個門檻折騰倒閉的中國企業(yè)不在少數(shù)。

6、濫發(fā)律師函

目前，國外公司受本國政客宣傳鼓動，以為中國沒有任何高科技，完全依靠抄襲、模仿，實際上，國外公司，尤其美國公司為贏得市場競爭不擇手段、落井下石、欺上瞞下的做法非常普遍。在互聯(lián)網(wǎng)時代，用電子郵件發(fā)送這些律師函的成本很低，但是接到律師函后，中國企業(yè)的分析、答復(fù)費用很高。沒等我們折騰完，別人早已經(jīng)偃旗息鼓了。

7、濫用中國海關(guān)執(zhí)法制度

目前，中國海關(guān)的出口知識產(chǎn)機執(zhí)法案件中，大部分由國外企業(yè)發(fā)起，受打壓的全是中國企業(yè)。國外公司大部分交擔(dān)保后放棄了后續(xù)的專利訴訟。雖然國外企業(yè)損失了保證金，但是中國公司的國外客戶都流失了。這種濫用出口扣貨施打中國競爭對手的做法正嚴(yán)重損害中國企業(yè)的利益。

8、惡意制造單向?qū)＠I碼

中國企業(yè)在很多領(lǐng)域已經(jīng)擁有少量專利把柄，但是無法對上述制造商產(chǎn)生威懾，因為來收取專利費的公司根本不生產(chǎn)任何產(chǎn)品。目前，我國企業(yè)普遍對專業(yè)的收費公司非常反感，也非常畏懼。這些公司往往漫天要價，在海關(guān)扣貨、法院訴訟方面出手最為強硬。它們制造的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘最難破解。中國企業(yè)能夠邁過專利收費這個門檻，關(guān)鍵要看我國能否很好地應(yīng)付這些專業(yè)的收費公司。

9、打包收費

國外公司經(jīng)常把失效的專利、國外專利、專有技術(shù)、版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計等一并許可給中國公司，而不管中國公司的產(chǎn)品是否出口，不管權(quán)利在中國的專利有多少，更不管中國公司使用了哪些知識產(chǎn)權(quán)。這種行為往往令中國公司不堪重負。

10、捆綁收費

國外公司已經(jīng)開始把各種許可協(xié)議捆綁起來，強迫被許可人全方位地為權(quán)利人“打工”。如果在一個環(huán)節(jié)上出了問題，中國企業(yè)的產(chǎn)品就會被俳除到合法產(chǎn)品范圍之外。

11、跨國專利聯(lián)盟

專利聯(lián)盟又稱“專利池”，是專利人把形成某個工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，符合某個技術(shù)說明書、規(guī)格書的必要技術(shù)專利放在一起，統(tǒng)一對外簽發(fā)聯(lián)合許可的專利經(jīng)營策略?？鐕鴮＠貫橄龑＠牡赜蛐裕徽?dāng)壓制發(fā)展中國家的企業(yè)成長創(chuàng)造了條件。

12、訴訟打壓

通過發(fā)起專利侵權(quán)訴訟，通過過高的訴訟費、嚇通合作伙伴、獲得臨時禁止令等打壓競爭對手。