專利地圖由各種與專利相關的資料訊息，以統(tǒng)計分析方法，加以縝密及精細剖析整理制成各種可分析解讀的圖表訊息，使其具有類似地圖指向功能。專利地圖為企業(yè)指明技術發(fā)展方向，總結并分析技術分布態(tài)勢，特別可以用于對競爭對手專利技術分布情況進行監(jiān)視，將使企業(yè)做到知己知彼。企業(yè)不僅將專利地圖用于進行知識產(chǎn)權管理，而且還應用于營銷管理與技術創(chuàng)新管理。

專利地圖在發(fā)達國家和地區(qū)很早就受到重視與利用，其中日本的研究程度最深，應用范圍也最廣，日本于上世紀60年代就開始了專利地圖的研究，1968年，日本專利辦公室出版了日本第一份專利地圖，該專利地圖能顯示出技術功能性和應用方面的擴展方式，并能通過專利隨時間的變化關系找出它們之間的聯(lián)系。隨后，專利地圖的應用逐漸擴展到工業(yè)。為了企業(yè)的科技發(fā)展戰(zhàn)略、開發(fā)新的商機和進一步促進對專利信息的使用，近二十年來，日本政府收集和分析了許多技術領域的專利信息來制作專利地圖，并將這些地圖免費放在網(wǎng)上。我國僅有極少數(shù)企業(yè)利用專利地圖為其服務，其中一個很重要的因素就是大部分企業(yè)不了解專利地圖。

專利作為技術信息最有效的載體，囊括了全球90%以上的最新技術情報，相比一般技術刊物所提供的信息早5—6年，而且內(nèi)容翔實準確。據(jù)世界知識產(chǎn)權組織估算，如果能夠有效地利用專利信息，可使企業(yè)研發(fā)工作平均縮短技術研發(fā)周期60%，節(jié)約科研經(jīng)費40%。作為收集、整理、利用專利技術信息的專利地圖將在未來信息世界中扮演著舉足輕重的角色。

其實，大多數(shù)專利并不是偶然發(fā)現(xiàn)的，而是有目的地去設計開發(fā)的。對于很多企業(yè)來說，制造出來的產(chǎn)品要么是別人已經(jīng)有了的，要 么具有相似的技術，這是很大的研發(fā)浪費。有的企業(yè)要進軍歐洲市場、美國市場，投入巨大的資金做好市場準備后，發(fā)現(xiàn)推廣產(chǎn)品的核心技術專利掌握在歐美某些企業(yè)手里，如果預先為產(chǎn)品專利研發(fā)設定一個較明確且不會觸碰到別人專利‘陷阱’的專利地圖，就不會發(fā)生專利申請觸礁的窘境，不會浪費大量的人力物力。

專利地圖在專利信息利用中起到承上啟下的重要作用，承上是指將檢索到的專利信息，經(jīng)過整理、加工、綜合和歸納，以數(shù)據(jù)的形式歸入一張圖表中，可供定量分析和定性分析之用；啟下是指通過對專利地圖的對比、分析和研究，可作出預測和判斷，從而得到可利用的技術水平、動態(tài)、發(fā)展趨勢等情報，為企業(yè)制定經(jīng)營戰(zhàn)略、專利戰(zhàn)略、選定開發(fā)目標等服務。專利地圖作為一種搜集、整理和利用專利信息的工具對企業(yè)有重要意義。

通過專利地圖的制作和分析，可以幫助企業(yè)：

1、激發(fā)創(chuàng)造新專利的新概念和發(fā)現(xiàn)，以及可以對現(xiàn)有技術進行改進的領域；

2、為公司制定的大研發(fā)項目的合理性進行驗證；

3、對公司的技術策略進行技術方面的審慎調(diào)查，為技術投資決策提供依據(jù)；密切關注競爭者的研究動態(tài)并發(fā)現(xiàn)新的競爭者；

4、通過研究也可以發(fā)現(xiàn)在技術相對密集的領域的技術發(fā)展機會點；

5、幫助制定避免專利侵權的策略或可以專利訴訟的策略和打擊對象。

對專利文獻的分析可以由點及面、巨細弗遺的揭示技術信息。通過對單件專利的技術文獻分析，可獲得目前所遇問題的解決方法，獲得技術發(fā)展新創(chuàng)意，回避現(xiàn)有專利陷阱。以時間為主軸，分析每周全球最新核準專利，可以快速反映新技術動向；以專利權人分析為主軸，可以了解該專利權人的技術與市場布局；以技術為主軸，時間、專利權人交叉分析，可以掌握技術趨勢，對某一技術領域做出綜合判斷。通過專利地圖分析，可以得到相關技術領域中競爭者的如下信息：

1、對手的研發(fā)活動年期分析：觀察其在此期不同年份對研發(fā)活動的投入，可知各公司在其間所使用的研發(fā)資源；

2、專利的年齡分析：專利年齡等于各專利年齡總和除以專利件數(shù)。專利年齡越小，說明該公司在本領域享有較長的技術壟斷優(yōu)勢，反之亦然。

3、專利的自我引證次數(shù)分析：自我引證越多，說明注重自我研發(fā)，與外界的技術互動有限。

4、被其他公司引證總引證次數(shù)分析和引證率分析：被引證得越多，證明該專利的價值越大，可能是該技術領域的基礎或核心專利。

5、技術獨立性分析：用一個系數(shù)來表示技術的獨立性。獨立系數(shù)越高，表明研發(fā)的獨立性高，專利侵權的可能性越?。环粗砻骷夹g研發(fā)路線比較標準，侵權的可能性相對大一些。

6、主要競爭者專利相互引證分析：通過相互引證關系分析可以清楚的看到被引證最多的公司基本上是處于本技術領域的領導者地位。而引證者往往處于相對的技術從屬地位。

7、重要公司的專利排行榜分析：可以看到本領域內(nèi)技術上的競爭態(tài)勢。

8、重要公司歷年專利件數(shù)分析：可以看到在不同階段各個公司的技術研發(fā)趨勢和整個技術的發(fā)展趨勢。

專利地圖一方面可以作為經(jīng)營管理的重要信息，更重要的是還可以進一步歸納出每一個專利的技術及功效類別，通過分析這些圖表隱含的與技術研發(fā)方向相關的信息，可以了解特定技術的動向，并進一步預測技術的未來走向。

在專利分析活動中，可以通過專利分析報告指導企業(yè)在一切可能的核心空白點上部署各種類型的專利，從而封殺國外競爭對手的仿冒空間，合理配置自主開發(fā)和獲得授權。

由于專利地圖所涉及的信息量非常大，整理起來異常煩瑣。如果企業(yè)自身的實力不夠，一般很難完成專利信息的搜集整理工作還是交由專業(yè)的專利律師或咨詢公司去做比較可行。尤其是進行專利侵權和有效性分析時，一定要由專業(yè)的專利律師來做。對于國外許多大公司而言，其專利地圖都是用專利地圖分析軟件制作而成，可節(jié)省大量的人力和物力。在現(xiàn)階段專門軟件缺失的情況下，我國企業(yè)可利用微軟的 Excel來開展有關專利地圖制作工作。

（一）制作步驟

專利地圖一般包括專利管理圖和專利技術圖，制作專利地圖步驟：首先應明確制作專利地圖目的，以及要解決的問題，它是正確選擇專利文獻的基石。其次要確定專利檢索的主題、地區(qū)及數(shù)據(jù)庫，以便確定專利地圖制作及分析所涉及的范圍和對象。第三是據(jù)檢索主題和地區(qū)，進入專利數(shù)據(jù)庫輸入關鍵字和國際分類號等檢索主題進行檢索。第四是篩選，剔除與制作專利地圖需求無關的部分，得到與研究內(nèi)容相關的專利文獻，利用篩選后的專利文獻進行專利管理圖的制作。

（二）專利管理圖的制作

專利管理圖通常包括歷年專利動向圖、技術生命周期圖、各國專利占有比例圖、公司專利平均年齡圖、專利排行榜表、專利引用族譜表、IPC（國際專利分類）分析圖等。

1、歷年專利件數(shù)動向圖常用折線圖表示，橫坐標表示申請年度（或授權年度），縱坐標表示專利件數(shù)。該圖專利的統(tǒng)計可以包含所有國家，也可具體針對某一特定國家進行統(tǒng)計。透過歷年專利動向圖能看出該技術領域內(nèi)，歷年專利申請、產(chǎn)出及發(fā)展情況，并由此可推測研發(fā)投入趨勢和技術發(fā)展趨勢。

2、技術生命周期圖常用折線圖表示，橫軸表示專利件數(shù)／一段時間，縱軸表示專利權人數(shù)（或發(fā)明人數(shù)）/一段時間。透過技術生命周期圖可發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)所處的技術生命周期狀況，如技術萌芽期、發(fā)展期、成熟期、衰退期、再發(fā)展期。該圖可作為研發(fā)投入的重要參考，通常技術處于發(fā)展期公司可加大研發(fā)投入，處在衰退期則應減少研發(fā)投入。

3、各國專利占有比例圖常用餅圖表示，餅圖中的每一個扇面代表一個國家，扇面積的大小則代表該國專利所占的份額。由該圖可輕易發(fā)現(xiàn)，哪些國家為該領域的主要競爭國，及該競爭國的實力如何。

4、競爭公司專利平均年齡圖常用長條圖表示，每一長條代表一個競爭公司，長條的高度代表平均專利年齡的大小。由該圖可看出競爭公司在此領域的活動時間長短及專利技術壟斷時間長短。

5、競爭專利排行榜表常用表格表示。橫欄表示各分野年前后一段時間，縱列表示分野年前后一段時間內(nèi)各個競爭公司的專利數(shù)量排名順序。分野年為該技術有重大突破或技術應用范圍擴增等的重要年份。該圖可看出一段時間內(nèi)競爭公司實力的演變情況。

6、重要專利引用族譜表常用表格表示，表格橫欄第一欄表示各主要引用專利公司，縱列第一列表示專利被引用的公司，中央的空格列出各引用專利編號。由該表可發(fā)現(xiàn)技術發(fā)展的脈絡，也可發(fā)現(xiàn)重要專利和基礎專利。

7、IPC（國際專利分類）分析圖常用長條圖表示，每一長條表示國際專利分類號的部（類或組），長條的高度表示該技術領域該部（類或組）專利數(shù)量的多少。由該圖可得知該技術主要集中在那些部類，以及各部類在該技術領域專利中所占的比重，并進一步了解各類技術研發(fā)投入程度與取得專利保護的情形，還有助于判斷哪些技術類別為技術密集區(qū)域，哪些為空白區(qū)域。

（三）專利技術圖的制作

專利技術圖通常包括專利技術分布鳥瞰表、專利技術領域累計圖、專利技術／功效矩陣表、主要公司技術分布表等。由于專利技術圖的制作，需要企業(yè)技術人員對每一篇專利文獻進行詳細的解讀，了解其中的技術信息后才能進行，因此其不可能用專利分析軟件制作而成，只能依靠技術人員人工制作。各圖表的制作及簡要解析如下：

1、專利技術分布鳥瞰表可用件數(shù)VS技術類別表和件數(shù)VS功效類別表來表示。件數(shù)VS技術類別表中，橫欄表示某一技術領域的所有技術類別，與橫欄相對應的列則表示與該技術類別相對應的專利件數(shù)。該表的作用是可以看出該項技術領域的專利主要集中在哪些技術類別上，目前的科研投入主要集中在哪些技術方面，技術的發(fā)展趨勢如何等。同理，件數(shù)VS功效類別，橫欄表示某一技術領域的專利能達到的功效類別，與橫欄相對應的列則表示達到某功效的專利件數(shù)。該表主要作用是可大致看出目前國內(nèi)外的研發(fā)投入主要用來解決哪些技術問題，以及其發(fā)展趨勢等。

2、專利技術領域累計圖常用雷達圖表示，每個雷達圖表示一個技術類別，雷達圖的一角表示一個競爭公司，角頂相對于中心的高度表示該公司在該技術類別上擁有專利數(shù)量的多少。該圖可較直觀地看出每個技術類別上各競爭公司的專利數(shù)量，從而可知各競爭公司在該技術類別上的實力強弱及其技術分布。

3、專利技術／功效矩陣表常用表格表示，橫欄第一欄列出專利文獻中所要達到的功效種類，縱列第一列表示出專利文獻中采用的技術手段種類，而在表中央列出各專利編號。將某一技術領域的專利分別按照“技術”、“功效”所作的分類，一一填入適當空格內(nèi)，即成為有專利空白區(qū)、疏松區(qū)、密集區(qū)的矩陣分布表。該表的主要作用是：由矩陣表中各區(qū)域的密度分布，可看出技術密集區(qū)、地雷禁區(qū)，尚未被開發(fā)區(qū)域及有利可圖的領域，分別找出這些區(qū)域所在位置，可進行挖洞技術或進行技術創(chuàng)新。對于地雷禁區(qū)，可進一步分析判斷是否有回避設計的可能，或考慮同權利人交叉許可。此外，還可找出本身技術（或設計）所在位置，察看該項目是否有其它競爭對手已取得專利，此可作為初步侵權判斷的依據(jù)。最后，可根據(jù)表中侵權風險的技術區(qū)域、有利可圖的區(qū)域、研發(fā)已呈飽和狀態(tài)的區(qū)域等，擬定下一步的研發(fā)策略。

4、主要公司技術分布分析圖，采用的也是專利技術／功效矩陣表。只是針對的不是所有公司而是某些具體的競爭公司。通過該圖可了解備公司在各項技術上實力強弱、威脅程度大小，主要技術掌握廠家，哪些公司是交叉許可談判的適當對象等；及幫助企業(yè)更精確地看出各公司專長的技術領域及研發(fā)實力，并可指導企業(yè)進行技術追蹤。

由于專利地圖所涉及的信息量非常大，整理起來異常煩瑣。如果企業(yè)自身的實力不夠，一般很難完成專利信息的搜集整理工作還是交由專業(yè)的專利律師或咨詢公司去做比較可行。尤其是進行專利侵權和有效性分析時，一定要由專業(yè)的專利律師來做。