證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測或建議，并直接或間接收取服務(wù)費用的活動。

根據(jù)服務(wù)對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以分為：面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)；為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；為本公司投資管理部門、投資銀行部門的投資咨詢服務(wù)。

證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資格核準(zhǔn)有以下六項：

一、行政許可事項

證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的初步審核

二、審核依據(jù)

• 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)[1997]96號)
• 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細(xì)則》(證監(jiān)[1998]14號)
• 《關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]68號)
• 《行政許可實施程序規(guī)定(試行)》(證監(jiān)發(fā) [2004]62號)
• 《關(guān)于派出機(jī)構(gòu)有關(guān)證券機(jī)構(gòu)類行政許可事項審核工作指引》(機(jī)構(gòu)部部函[2004]273號)

三、條件

• 中華人民共和國法人；
• 公司注冊資本金100萬以上；
• 無外資方股東股權(quán)；
• 有5名以上取得證券投資咨詢資格證書的從業(yè)人員或取得中國證券業(yè)協(xié)會出具的符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書申請條件的函，其高級管理人員中，至少有1名取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)人員資格證書或符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書申請條件；
• 有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；
• 有公司章程；
• 有健全的內(nèi)部管理制度；
• 中國證監(jiān)會要求的其他條件。

四、程序

申請者向我局提出申請，我局負(fù)責(zé)對材料的初步審核，決定是否受理。審核完成后將初審意見和全部申請材料及《行政許可工作單》報送證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部。

五、申請材料及要求

申請者應(yīng)提交以下材料：

• 申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報告；
• 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格申請表；
• 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)；
• 公司章程；
• 內(nèi)部管理制度；
• 公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計劃書；
• 業(yè)務(wù)場所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件(復(fù)印件)；
• 由注冊會計師提供的驗資報告；
• 由申請機(jī)構(gòu)出具的本機(jī)構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明；
• 申請機(jī)構(gòu)成立以來的業(yè)務(wù)報告；
• 公開發(fā)表的五篇代表申請機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報告；
• 近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的審計報告；
• 申請機(jī)構(gòu)與證券公司有無業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來的說明；
• 中國證券業(yè)協(xié)會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件；
• 中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

申報材料報送要求：

• 申報材料一式四份(其中至少一份為原件)，其中一份留存我局，復(fù)印件須為A4紙并加蓋申報單位公章。
• 會計師出具的審計報告須附上會計師事務(wù)所的證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件以及注冊會計師的執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件。
• 五篇研究報告必須是最近兩年內(nèi)機(jī)構(gòu)或擬申請執(zhí)業(yè)資格人員在正規(guī)的雜志或報刊上公開發(fā)表的文章，文章類型除了證券類研究報告外也可放寬到包括金融類和經(jīng)濟(jì)類研究報告，如是后者，則應(yīng)提供未發(fā)表的證券類研究報告作為補(bǔ)充材料。

六、期限

依《行政許可法》之規(guī)定。