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共同治理

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1.共同治理概述

始于20世紀初美國的公司社會責任理論同公司治理結(jié)構(gòu)成為近幾十年來國內(nèi)外理論界、實業(yè)界探討的熱點,是跨越經(jīng)濟學、管理學、法學、社會學等學科的綜合性研究課題。從傳統(tǒng)公司法的角度來說,股東是公司理所當然的所有者,股東的所有者地位受到各國法律的保護。由此,公司存在的目的就是追求股東利益最大化。然而傳統(tǒng)的公司法是建立在市場沒有缺陷,具有完全競爭性,市場可以充分發(fā)揮優(yōu)化資源配置的假定前提下。然而在現(xiàn)代社會中,現(xiàn)實卻是市場機制并不充分,股東利益作為一種個體利益在很多場合與社會公眾的整體利益存在沖突,股東只是承擔有限責任,一部分剩余風險已經(jīng)轉(zhuǎn)移給了債權(quán)人和其他人。公司應是一個承擔社會責任的組織,公司不應僅僅作為謀求股東利益最大化的工具,而應被視為最大限度地顧及和實現(xiàn)包括股東在內(nèi)的公司所有利益相關者的組織體系或制度安排;公司的權(quán)利來源于公司所有利益相關者的委托,而非只是根植于股東的授予;公司應對公司所有利益相關者負責,而不應僅限于對股東負責。

從20世紀8年代開始,出現(xiàn)了各式各樣強調(diào)公司社會責任的利益相關者學說。利益相關者理論認為,公司所有利益相關者的利益最大化才是公司的經(jīng)營目標。期間,學者之間對是否承認公司的社會責任展開了激烈的論戰(zhàn),但爭論的走向是,公司社會責任觀點逐漸居于主導地位。

到了20世紀90年代末,主流觀點認為公司不再僅僅是管理者與股東之間的信托關系,而是利益相關方面的利益共同體。與之相適應的公司治理機制也不僅局限于以治理結(jié)構(gòu)為基礎的內(nèi)部治理,而是利益相關者通過一系列的內(nèi)部、外部機制來實施共同治理。治理的目標不僅是股東利益的最大化,而且要保證公司各方面的利益相關者的利益最大化。結(jié)合發(fā)達國家的經(jīng)驗以及考慮到我國的具體實際情況;與此同時,作為落實公司社會責任重要一環(huán)的公司治理結(jié)構(gòu)也就面臨者增添新內(nèi)容的任務,公司治理改革的要點在于:不應把更多的權(quán)利和控制權(quán)交給股東,從以股東為中心的治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向利益相關者參與的共同治理模式。

2.共同治理與網(wǎng)絡治理的趨同性

共同治理作為一種不同于單邊治理的模式,得到了理論界的共同認同與重視,并對它們之間的關系有了清晰的認識。但網(wǎng)絡治理與共同治理的關系卻有待進一步研究。網(wǎng)絡治理與共同治理并不是兩種不同的治理形式,二者在理論基礎、治理目標、治理機制等方面具有趨同性。

一、理論基礎的趨同性

共同治理的理論基礎是利益相關者理論。該理論認為,公司擁有包括股東、顧客、員工、供應商、合作伙伴、社區(qū)、輿論影響者和其他人在內(nèi)的利益相關者群體。所有利益相關者都是擁有專用性資本的主體,他們分別向企業(yè)提供自己的專用性資本,擁有企業(yè)專用性資本的利益相關者同時也成為企業(yè)的所有者,股東不是企業(yè)的惟一所有者。企業(yè)則是這些提供專用性資本的利益相關者締結(jié)的一種合約,是治理和管理這些專用性資本的一種制度安排。公司的治理和管理應當平衡不同利益相關者的利益,各利益相關者應廣泛參與公司的治理。這里的利益相關者是任何影響公司目標的實現(xiàn)或被實現(xiàn)公司目標所影響的集團或個人。利益相關者與公司之間的利益關系,可以是直接的也可以是間接的,可以是顯性的也可以是潛在的。利益相關者與企業(yè)間是一種影響互動的關系。一方面,企業(yè)的行動、決策、政策會影響利益相關者利益,另一方面,利益相關者也會影響企業(yè)的行動、決策和政策。

根據(jù)這種影響互動,可以將利益相關者分為四類:

1、支持型的利益相關者。其特點是合作性強,威脅性低,包括股東、債權(quán)人、經(jīng)營者、員工與顧客等。

2、邊緣性的利益相關者。其特點是對企業(yè)的威脅和與企業(yè)合作的可能性較低。包括雇員的職業(yè)聯(lián)合會、消費者利益保護組織以及未經(jīng)組織起來的股東等。

3、不支持型的利益相關者。其特點是對企業(yè)的潛在性威脅較高,而合作的可能性較氏,如存在競爭關系的相關企業(yè)、工會及新聞媒體等。

4、混合型的利益相關者。其特點是對企業(yè)的潛在性威脅和潛在性合作的可能性都較高。包括緊缺的雇員、顧客。

網(wǎng)絡治理的理論基礎是企業(yè)網(wǎng)絡理論。1934年美國社會心理學家莫雷諾運用社會計量學的方法對小群體進行實證研究奠定了網(wǎng)絡研究的基礎。經(jīng)濟學主要從以下兩個視角來研究網(wǎng)絡的存在性以及網(wǎng)絡的功能:一是把網(wǎng)絡作為一種分析工具?!熬W(wǎng)絡”概念最初被描繪成組織內(nèi)部的非正式關系紐帶,然后發(fā)展為一個表達組織環(huán)境是如何被構(gòu)建起來的術(shù)語,最后又成為分析權(quán)力與治理關系的研究工具;二是把網(wǎng)絡作為一種治理形式。把網(wǎng)絡視為一種治理形式,實質(zhì)是把它當作使單個主體整合為一個連貫體系的社會粘合劑,把網(wǎng)絡與市場、科層等并列,視為一種獨立的交易活動協(xié)調(diào)方式。把網(wǎng)絡視為治理機制或合作機制離不開網(wǎng)絡分析工具,而網(wǎng)絡分析的最經(jīng)典對象就是網(wǎng)絡。在企業(yè)的網(wǎng)絡分析中,不論是社會關系網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)觀、弱關系力量假設與社會資源理論,還是嵌入理論、社會資本理論,研究的都是人與人、組織與組織以及人與組織之間形成的關系網(wǎng)絡。企業(yè)不是孤立的,會與許多關系主體發(fā)生各種交易行為,由此形成的網(wǎng)絡中如何協(xié)調(diào)各網(wǎng)絡主體的利益,如何對企業(yè)內(nèi)部資源與外部網(wǎng)絡資源進行有效的組合,成為網(wǎng)絡治理的主要內(nèi)容。

利益相關者理論與企業(yè)網(wǎng)絡理論雖然是兩種不同的理論,但二者具有趨同性。在企業(yè)網(wǎng)絡體系中,與企業(yè)相關的網(wǎng)絡主體與企業(yè)及網(wǎng)絡主體之間存在利益關系。從企業(yè)間網(wǎng)絡看,企業(yè)間基于信任與合作的關系實質(zhì)上是一種利益關系,通過合作、競爭、控股、集團等形式,借助正式或非正式的契約,獲取各自的利益,他們是利益相關者。從企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡看,經(jīng)營者、內(nèi)部員工、股東等網(wǎng)絡主體與企業(yè)之間也是一種利益關系,通過建立內(nèi)部科層組織結(jié)構(gòu),以保障各自的利益。因此,利益相關者理論與企業(yè)網(wǎng)絡理論研究的都是同樣的對象,即企業(yè)的利益相關者。

二、治理目標的趨同性

共同治理的目標是合理平衡各利益相關者間的利益,實現(xiàn)利益相關者利益最大化的目標,并以此來安排利益相關者在公司治理中的權(quán)力。按照權(quán)利制衡權(quán)力的邏輯,利益相關者為了維護自己的權(quán)利(利益),必然要借助一定的權(quán)力,通過行使相應的權(quán)力來實現(xiàn)自己的權(quán)利。因此,要求在公司治理中根據(jù)自己權(quán)利的大小分配適應的權(quán)力,當公司行為或其他利益相關者侵害自己的權(quán)利時可以通過行使權(quán)力來保障自己的權(quán)利,以此參與公司治理。不僅于此,利益相關者對公司資本的投入要追求最大的回報,即利益相關者利益最大化。利益相關者利益最大化要求各利益相關者作為整體聯(lián)盟,對投入公司的資本進行有效的整合,通過資本經(jīng)營方式,實現(xiàn)資本運營的最佳效率與效果。這里的資本不但包括現(xiàn)有的利益相關者投入公司的現(xiàn)實資本,還包括潛在的利益相關者的潛在資本。

而網(wǎng)絡治理的目標一方面是各網(wǎng)絡主體利益的協(xié)調(diào),另一方面是作為網(wǎng)絡組織的企業(yè)內(nèi)部資源與外部網(wǎng)絡資源的整合。各網(wǎng)絡主體利益的協(xié)調(diào)實質(zhì)上就是公司各利益相關者之間的利益合理平衡,同樣需要按利制衡權(quán)力來分配各網(wǎng)絡主體之間的權(quán)力。按照企業(yè)資源基礎理論,企業(yè)的資源包括有形的資源和無形的資源,資源在企業(yè)之間是不可流動的且難以復制,這些獨特的資源是企業(yè)持久競爭優(yōu)勢的價值??梢哉J為,所有對能促進企業(yè)發(fā)展的都可以是企業(yè)的資源。雖然企業(yè)不能通過流動或復制來獲取其他企業(yè)的內(nèi)部資源,但可以借助企業(yè)間網(wǎng)絡來利用網(wǎng)絡中其他主體的內(nèi)部資源。網(wǎng)絡治理就是要通過參與企業(yè)間網(wǎng)絡獲取其他網(wǎng)絡主體的資源,并將其與企業(yè)內(nèi)部資源進行有效整合,提高經(jīng)營效率與效果。現(xiàn)代企業(yè)的資本經(jīng)營,就是通過資本的交易或使用追求資本增值的行為,是生產(chǎn)要素綜合動力的總概括。企業(yè)所擁有的各種社會資源,各種生產(chǎn)要素都以資本的身份加入到經(jīng)濟活動中,通過流通、收購、兼并、重組、參股、控股、交易、轉(zhuǎn)讓、租賃等各種途徑優(yōu)化配置,進行有效經(jīng)營,以最大限度實現(xiàn)增值目標的一種經(jīng)營管理方式。這里的社會資源,即有企業(yè)內(nèi)部資源,也有企業(yè)外部資源。

可見,共同治理與網(wǎng)絡治理目標具有趨同性,一是各利益主體之間的利益協(xié)調(diào),二是各利益主體利益的最大化。即將各利益主體提供的資本要素綜合利用,實現(xiàn)各利益主體綜合利益最大化,再按照一定的利益分配機制權(quán)衡各利益主體的利益,保障各利益主體的個體利益。

三、治理機制的趨同性

共同治理的機制主要是科層機制與協(xié)調(diào)合作機制。共同治理在很大程度上是關于股東和其他利益相關者在公司控制權(quán)配置上分權(quán)制衡,在公司經(jīng)營上監(jiān)督制約的問題。企業(yè)科層是指一組規(guī)范與法人財產(chǎn)相關各方的責、權(quán)、利的制度安排,其中包括股東、董事會、管理者和工人?;蛘哒f,它是企業(yè)內(nèi)部不同權(quán)力機構(gòu)之間的相互制衡關系。在科層中,生產(chǎn)和交易活動是在雇傭的背景下進行的,企業(yè)家居于核心地位,他與其有要素提供者簽訂要素契約,契約中所未規(guī)定的剩余則由企業(yè)家利用自己的權(quán)威相機處理。由于難以區(qū)分不同成員的貢獻,因此它是通過命令機制以及相應的激勵約束機制來解決企業(yè)內(nèi)部成員的矛盾并做出必要的行動。在共同治理中,各利益相關者與企業(yè)簽訂詳盡的契約,通過正式契約界定自己的權(quán)力,通過行使權(quán)力保障自己的利益。在企業(yè)內(nèi)部通過正式組織制度,以行政命令進行生產(chǎn)和交易活動。同時,由于各利益相關者的權(quán)利有大小之分,以權(quán)利分配的公司控制權(quán)力也有強弱之分。弱利益相關者在運用弱勢權(quán)力維護自己權(quán)利時一方面要依賴法律的保護與支持,用法律規(guī)范保證權(quán)力的正常有效地執(zhí)行;另一方面還需要借助利益趨同的利益相關者聯(lián)盟。利益趨同的利益相關者組成的聯(lián)盟權(quán)力高于單個利益相關者,如小股東聯(lián)盟、債權(quán)人聯(lián)盟、顧客聯(lián)盟,更能有影響力地行使權(quán)力,與大股東、經(jīng)營者的權(quán)力進行抗衡,以達到權(quán)力的牽制和制約。利益相關者聯(lián)盟的形成是基于聯(lián)盟內(nèi)各利益相關者的信任合作與協(xié)調(diào)機制,否則難以形成利益相關者聯(lián)盟。同時,各聯(lián)盟之間也需要信任合作與協(xié)調(diào),才能促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展,否則將陷入爭權(quán)奪利之勢。

網(wǎng)絡治理的機制同樣也是科層機制與信任合作機制。在企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡治理中,各成員之間如員工、部門等,組織網(wǎng)絡的信息交流和創(chuàng)新活動往往由個體完成的,在團隊管理和合作開發(fā)過程中,很多創(chuàng)新知識的來源依賴于成員的隱性知識和來自個人社會關系網(wǎng)絡的信息,以及這些信息和知識與組織網(wǎng)絡資源的整合,而這更多的依靠科層治理機制,通過激勵與約束實現(xiàn)整合。信任機制和市場機制的結(jié)合常常體現(xiàn)在企業(yè)間網(wǎng)絡的制度安排,例如與供應商長期性的關系契約和關系融資等。關系契約很大部分是依賴于對合作伙伴的聲譽、競爭力、雙方在價值和文化上的某種程度一致性,以及組織和個人的社會關系。因此,關系合同具有較大的靈活性和可變性,可以依據(jù)市場情況的變化做出相應的調(diào)整,減少談判和執(zhí)行的成本。

由于不同的治理機制各有利弊,科層機制可以實行統(tǒng)一的集中控制,有效地防止被套牢和信息溢出的風險,但是正式科層權(quán)威系統(tǒng)的信息傳遞慢、損耗大,缺少有效的激勵手段;以信任為基礎的機制可以促進知識的交流和創(chuàng)新活動,以及參與者對資產(chǎn)的專用性投資,但是由于缺少嚴格的契約約束和權(quán)力保證,存在被套牢和信息溢出的風險。不同的治理機制之間存在互補性,可以采用不同治理機制的組合來有效減少治理成本。因此,不管是共同治理還是網(wǎng)絡治理,都不可能是單一的某一種治理機制,任何一種機制都不能解決治理的問題,而應是多種治理機制的有機組合和有效的運用以達到治理目標,只是在具體運用時的范圍與側(cè)重點有所不同而已。因此,共同治理與網(wǎng)絡治理在治理機制上有趨同性。

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