上世紀70年代以來，經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、行為組織理論以及政治學(xué)等多個學(xué)科都不約而同地開始關(guān)注一個概念，社會資本（social capital）。所謂社會資本，一般是指個人在一種組織結(jié)構(gòu)中，利用自己特殊位置而獲取利益的能力。一般就是指個人的親戚、朋友、同學(xué)、老鄉(xiāng)等關(guān)系，一個人能從這些關(guān)系中獲取得利益越高，那么他的社會資本就越高。

到了20世紀90年代以來，社會資本理論逐漸成為學(xué)界關(guān)注的前沿和焦點問題，社會學(xué)、政治學(xué)等許多學(xué)科都從學(xué)科的角度對社會資本進行了研究，以用來解釋經(jīng)濟增長和社會發(fā)展。社會資本甚至被西方國家的決策圈看成是解決社會矛盾的新思路，即所謂的“第三條道路”。國內(nèi)學(xué)者也對社會資本理論做了深入研究，雖然社會資本理論有強大的解釋力，但是社會資本理論也有其局限和困境。

社會資本理論是社會學(xué)學(xué)科理論和方法趨向綜合的反映，也是方法論的實體論向關(guān)系論轉(zhuǎn)變的集中體現(xiàn)。^[1]

關(guān)于社會資本理論，許多學(xué)者都進行了研究。布迪厄是第一位在社會學(xué)領(lǐng)域?qū)ι鐣Y本進行初步分析的學(xué)者；科爾曼對社會資本做了較系統(tǒng)的分析；帕特南從政治的角度對社會資本進行了研究。本文將遵循上述思路對社會資本理論進行探討。

1．布迪厄?qū)ι鐣Y本的先驅(qū)性研究

皮埃爾·布迪厄（Pierre Bourdieu）在其關(guān)系主義方法論的基礎(chǔ)上提出“場域” 和“資本” 概念?！皥鲇蚴且愿鞣N社會關(guān)系連接起來的、表現(xiàn)形式多樣的社會場合或社會領(lǐng)域??一個場域可以被定義為在各種位置之間存在的客觀關(guān)系的一個網(wǎng)絡(luò)，或一個構(gòu)型?！?場域是由不同的社會要素連接而成的，社會不同要素通過占有不同位置而在場域中存在和發(fā)揮作用。場域就像一張社會之網(wǎng)，位置可以被看成是網(wǎng)上的紐結(jié)。位置是人們形成社會關(guān)系的前提，“社會成員和社會團體因占有不同的位置而獲得不同的社會資源和權(quán)利?！辈嫉隙蛘J為場域作為各種要素形成的關(guān)系網(wǎng)，是個動態(tài)變化的過程，變化的動力是社會資本。布迪厄把資本劃分為三種類型：經(jīng)濟資本、文化資本和社會資本，集中研究了資本之間的區(qū)分及相互作用。認為資本之間可以相互轉(zhuǎn)換。布迪厄提出，所謂社會資本就是“實際的或潛在的資源的集合體，那些資源是同對某些持久的網(wǎng)絡(luò)的占有密不可分的。這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉的，得到公認的，而且是一種體制化的網(wǎng)絡(luò)，這一網(wǎng)絡(luò)是同某團體的會員制相聯(lián)系的，它從集體性擁有資本的角度為每個會員提供支持，提供為他們贏得聲望的憑證。”社會資本以關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的形式存在。

2．科爾曼對社會資本的較系統(tǒng)的研究

詹姆斯·科爾曼(James S.Coleman)以微觀和宏觀的聯(lián)結(jié)為切入點對社會資本做了較系統(tǒng)的研究。他認為社會資本研究的目的就在于通過對社會資本的研究來研究社會結(jié)構(gòu)?？茽柭赋觯骸疤N含某些行動者利益的事件，部分或全部處于其他行動者的控制之下。行動者為了實現(xiàn)自身利益，相互進行各種交換??其結(jié)果，形成了持續(xù)存在的社會關(guān)系。” “這些社會關(guān)系不僅被視為社會結(jié)構(gòu)的組成部分，而且是一種社會資源?！?科爾曼由此提出了社會資本的概念。他把社會結(jié)構(gòu)資源作為個人擁有的資本財產(chǎn)叫做社會資本。社會資本不是某些單獨的實體，而是具有各種形式的不同實體?？茽柭J為社會資本是與物質(zhì)資本和人力資本相并存的，每個人生來就具有這三種資本。其中物質(zhì)資本是有形的，社會資本和人力資本是無形的，它們?nèi)咧畣柨梢赞D(zhuǎn)換。社會資本的形式有義務(wù)與期望、信息網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范與有效懲罰、權(quán)威關(guān)系、多功能社會組織和有意創(chuàng)建的組織等。

3．林南對社會資本研究的新進展

林南(Nan Lin)通過對社會網(wǎng)的研究提出社會資源理論，并在此基礎(chǔ)上提出了社會資本理論。林南首先提出了社會資源理論。所謂資源在林南看來，就是“在一個社會或群體中，經(jīng)過某些程序而被群體認為是有價值的東西，這些東西的占有會增加占有者的生存機遇?！?他把資源分為個人資源和社會資源。個人資源指個人擁有的財富、器具、自然稟賦、體魄、知識、地位等可以為個人支配的資源；社會資源指那些嵌人于個人社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的資源，如權(quán)力、財富、聲望等，這種資源存在于人與人之間的關(guān)系之中，必須與他人發(fā)生交往才能獲得。社會資源的利用是個人實現(xiàn)其目標的有效途徑，個人資源又在很大程度上影響著他所能獲得的社會資源。在社會資源理論的基礎(chǔ)上林南又提出了社會資本理論。社會資源僅僅與社會網(wǎng)絡(luò)相聯(lián)系，而社會資本是從社會網(wǎng)絡(luò)中動員了的社會資源。林南認為社會資本是“投資在社會關(guān)系中并希望在市場上得到回報的一種資源，是一種鑲嵌在社會結(jié)構(gòu)之中并且可以通過有目的的行動來獲得或流動的資源”?林南定義社會資本時強調(diào)了社會資本的先在性．它存在于一定的社會結(jié)構(gòu)之中，人們必須遵循其中的規(guī)則才能獲得行動所需的社會資本，同時該定義也說明了人的行動的能動性，人通過有目的的行動可以獲得社會資本。

4．帕特南從政治的角度對社會資本進行了研究

羅伯特·帕特南（Robert D.Putnam）在科爾曼的基礎(chǔ)上，將社會資本從個人層面上升到集體層面，并把其引人政治學(xué)研究中，從自愿群體的參與程度角度來研究社會資本。帕特南在《讓民主的政治運轉(zhuǎn)起來》中提出公民參與網(wǎng)絡(luò)。認為由于一個地區(qū)具有共同的歷史淵源和獨特的文化環(huán)境，人們?nèi)菀紫嗷ナ熘⒊蔀橐粋€關(guān)系密切的社區(qū)，組成緊密的公民參與網(wǎng)絡(luò)。這一網(wǎng)絡(luò)通過各種方式對破壞人們信任關(guān)系的人或行為進行懲罰而得到加強。這種公民精神及公民參與所體現(xiàn)的就是社會資本。在帕特南那里，社會資本是一種團體的甚至國家的財產(chǎn)，而不是個人的財產(chǎn)。帕特南強調(diào)，如果認識到社會資本是重要的，那么它的重心不應(yīng)該放在增加個人的機會上，而必須把注意力放在社群發(fā)展上，為各種社會組織的存在留下空間。

所渭解釋力指社會理論對社會現(xiàn)象解釋的科學(xué)性與準確性，目前社會資本的研究與應(yīng)用主要集中在以下領(lǐng)域：

1．經(jīng)濟與社會發(fā)展

納克等人對社會資本與經(jīng)濟和社會發(fā)展的關(guān)系進行了經(jīng)驗研究，“結(jié)果發(fā)現(xiàn)一個國家的國民對他人的信任程度越高，國家的國民規(guī)范越明確，則該國的經(jīng)濟(社會)發(fā)展水平就越高，三者之間存在著顯著的關(guān)聯(lián)?！?

2．社會轉(zhuǎn)型與社會分層

一部分主張“精英再生” 理論的學(xué)者指出：“那些在傳統(tǒng)再分配體制下?lián)碛休^高社會地位的精英們會在市場轉(zhuǎn)型過程中充分利用自己在傳統(tǒng)體制下積累的社會資本，并將這些資本迅速轉(zhuǎn)化為在市場經(jīng)濟體制下可用的資源，從而使自己在新的社會中繼續(xù)獲得較高的經(jīng)濟社會地位?！边€有一些學(xué)者如安海爾等對德國的作家群體的分層狀況進行了研究。結(jié)果“發(fā)現(xiàn)作家們擁有的社會資本和文化資本的差異在很大程度上影響著其社會地位的高低?！?

3. 勞動就業(yè)

勞動就業(yè)是社會資本理論應(yīng)用較早的一個研究領(lǐng)域。人們對社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在個人求職中作用的研究結(jié)果表明，“即使在歐美等勞動力市場制度建設(shè)較完善的國家里，人們在就業(yè)和求職過程中還是會更多依靠自己的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，求職者可通過自己的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來獲得信息與幫助，從而容易找到理想的工作。”同時，對雇主來說，使用社會網(wǎng)絡(luò)尋找雇員可擴大雇傭范圍，保證員工質(zhì)量。

4．企業(yè)的發(fā)展

卜長莉在其《社會資本與社會和諧》一書中就社會資本與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系進行了探討。認為企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系可分為內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和外部網(wǎng)絡(luò)。內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)主要包括企業(yè)內(nèi)部各部門之間的聯(lián)系；外部網(wǎng)絡(luò)主要指企業(yè)與其他機構(gòu)之間的聯(lián)系?！熬W(wǎng)絡(luò)這一關(guān)系性的社會資本是企業(yè)發(fā)展的條件??員工之間、企業(yè)之間的信任可以提高參與合作的企業(yè)內(nèi)部與企業(yè)之間的相互關(guān)系的質(zhì)量，影響合作的結(jié)構(gòu)?！?。也就是說，信任的程度能影響企的規(guī)模，信任也能降低企業(yè)的交易費用，提高企業(yè)的經(jīng)濟效益和社會效益。

5．社會參與與民主政治

帕特南指出，公民對于公共事物的參與有助于產(chǎn)生自發(fā)的社會網(wǎng)絡(luò)組織及成員間的信任和規(guī)范，這是市民社會生存所依賴的社會資本。其他一些學(xué)者研究表明，“以社會參與行為和自愿連屬組織為代表的社會資本是市民社會的基石，人們不僅可以通過社會參與和自愿組織活動更為積極地參與社會政治生活和公共事務(wù)??而且可在自發(fā)形成的組織活動中自然體驗到民主的程序和實質(zhì)?！?

6．科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新

許多研究者注意研究了社會網(wǎng)絡(luò)在科學(xué)積累與新思想傳播中的作用。他們指出，科學(xué)知識的積累就是新的科學(xué)思想在科學(xué)家之間的非正式網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系中進行的?！斑@種非正式聯(lián)系或網(wǎng)絡(luò)被稱為無形學(xué)院。” “無形學(xué)院” 的存在實質(zhì)上是科學(xué)共同體中的社會資本存量，它為科學(xué)家之間交流、合作提供了前提，從而有利于科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新。

7．教育與家庭

科爾曼曾指出，在傳統(tǒng)社會中，兒童的成長過程會受到家庭和鄰里人的關(guān)注，這些構(gòu)成了兒童成長的社會資本。但隨著現(xiàn)代社會結(jié)構(gòu)的變化，父母工作壓力不斷增加，鄰里人際關(guān)系逐漸淡漠，兒童所獲得的社會資本越來越少，不利于他們的成長。許多學(xué)者也對這一領(lǐng)域進行了研究，研究結(jié)果表明，“父母對子女關(guān)心程度的高低在很大程度上決定著孩子們學(xué)業(yè)成績的高低和在學(xué)校里表現(xiàn)的好壞，社會資本在人力資本的形成過程中發(fā)揮著不可替代的作用?！?

8．對農(nóng)村問題的研究

許多學(xué)者對農(nóng)村的社會資本存量進行了研究，結(jié)果表明，隨著市場經(jīng)濟的沖擊，隨著農(nóng)村的貧富差距拉大，農(nóng)村社會的社會資本存量越來越少，農(nóng)村的人際關(guān)系觀念逐漸淡薄，相互之間的交流與互相幫助越來越少，農(nóng)村的社會資本不斷流失。這種狀況嚴重影響了農(nóng)民的團結(jié)，對本來就處于弱勢地位的農(nóng)民非常不利。

雖然社會資本理論具有強大的解釋力，但社會資本理論也有其自身無法解決的困境。

1．外部困境：現(xiàn)代越來越個體化的社會使得社會資本的形成愈加困難現(xiàn)代社會隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，人們的行為越來越理性化(功利化)，使得人際關(guān)系趨于淡漠，人們之間的各種關(guān)系大都建立在能否獲利的基礎(chǔ)上。在這種情況下，集體、團體、社會、國家的利益就難以得到保障。宏觀層次的社會資本就難以實現(xiàn)。

在現(xiàn)代社會中，人們由原來聯(lián)系較為緊密的血緣集體中，正在轉(zhuǎn)移到高度集中化的和越來越城市化的國家集體中。隨著這種轉(zhuǎn)移，單個人就越來越脫離了原先密切的、地域性的血緣和庇護群體。在龐大的、高度集中和不斷城市化的國家里，單個人在越來越高的程度上依靠自己謀生立業(yè)?！叭藗儞碛辛烁蟮倪x擇空間，可以在更大的程度上為自己做出決斷?！?

此外，個人也越來越多的占有著可供支配的、可利用的資源，人們不愿建立社會資本；當(dāng)然，現(xiàn)代社會中人們的流動增加也使得人們不愿在某個地方對社會資本做過多的投資，人們只是在必要時才對社會資本進行短期的、功利性的投資。

總之，現(xiàn)代越來越個體化的社會使得社會資本的形成非常困難，這是社會資本理論的外部困境。

2．自身困境：用經(jīng)濟學(xué)概念來解釋人的社會行為和社會關(guān)系社會資本概念來自經(jīng)濟學(xué)，而經(jīng)濟學(xué)大都是從是否獲利或是否增值的角度來談?wù)撡Y本。因此引入社會資本以后，人們?nèi)匀粫谶@樣的意義上來使用社會資本，這在微觀層面上是比較普遍的。微觀社會資本經(jīng)常被用來指能為行動者帶來收益的、持續(xù)穩(wěn)定的一種社會關(guān)系，它強調(diào)的是個體對有意投資的關(guān)系資源的利用。

經(jīng)過社會資本概念的拓展，雖然社會資本不再僅指能為行動者帶來收益的、持續(xù)穩(wěn)定的一種社會關(guān)系，它甚至上升到了社會規(guī)范、文化、信任及社群、團體發(fā)展的層面上，但是這樣一個來自經(jīng)濟學(xué)的概念總會關(guān)注社會資本的經(jīng)濟功能。從現(xiàn)有的文獻的題目與主題上來看，大多數(shù)關(guān)注社會資本與經(jīng)濟發(fā)展之間的關(guān)系，雖然社會資本的含義已經(jīng)超越了錢與物的范圍，但人們還是把它們緊緊聯(lián)系在一起。

總體來說，社會資本是用經(jīng)濟學(xué)的概念來解釋人的社會行為與社會關(guān)系，有其自身所無法克服的困境。