知識產(chǎn)權轉讓，是指知識產(chǎn)權出讓主體與知識產(chǎn)權受讓主體，根據(jù)與知識產(chǎn)權轉讓有關的法律法規(guī)和雙方簽定的轉讓合同，將知識產(chǎn)權權利享有者由出讓方轉移給受讓方的法律行為。在無特別說明的情況下，知識產(chǎn)權轉讓僅指合同轉讓，不包括因繼承、繼受等方式的轉讓。

由于知識產(chǎn)權包括專利權、商標權、著作權以及其他知識產(chǎn)權法保護的形式，所以，按照知識產(chǎn)權的種類不同，知識產(chǎn)權轉讓包括專利權轉讓、商標權轉讓、著作權轉讓以及其他知識產(chǎn)權轉讓四種形式；從知識產(chǎn)權的具體權能來看，知識產(chǎn)權轉讓包括所有權的轉讓和使用權的轉讓。我國現(xiàn)行知識產(chǎn)權法，包括《專利法》、《商標法》、《著作權法》都確立了相應的知識產(chǎn)權轉讓規(guī)范；在知識產(chǎn)權市場交易實踐中，知識產(chǎn)權轉讓行為也越來越活躍，從而使知識產(chǎn)權利用率大大提高，也給知識產(chǎn)權權利人帶來了轉讓收益。就企業(yè)知識產(chǎn)權管理來說，通過知識產(chǎn)權轉讓，可以為企業(yè)創(chuàng)造利潤，從而增強企業(yè)經(jīng)營效益。

知識產(chǎn)權轉讓的法律性質(zhì)是什么？先結合它的含義來探討一下其法律特征。作為知識產(chǎn)權應用的一種重要形式，知識產(chǎn)權轉讓可以從多種角度來觀察其特征，比如可以從法律關系的角度，可以從法律行為的角度，也可以從法律制度的角度。從法律行為的角度，知識產(chǎn)權轉讓具有下列特征：

（一）知識產(chǎn)權轉讓的主體是出讓方與受讓方。

知識產(chǎn)權轉讓關系的主體有兩方當事人，一方是享有知識產(chǎn)權的權利人，即出讓人，包括專利權、商標權和版權的權利人。知識產(chǎn)權轉讓行為獲得法律認可、成為一種有效轉讓行為的前提就是，出讓人必須依法享有相應的知識產(chǎn)權，這也是判斷出讓人是否有轉讓權（處分權）的重要法律標志。另一方是知識產(chǎn)權的受讓人或者受讓方，即與出讓人達成一致的意思表示、愿意受讓知識產(chǎn)權的人。根據(jù)我國知識產(chǎn)權法律法規(guī)，知識產(chǎn)權轉讓的主體可以是自然人，也可以是法人及其他組織。例如，《專利法》第10條規(guī)定： “專利申請權和專利權可以轉讓。中國單位或者個人向外國人轉讓專利申請權或者專利權的，必須經(jīng)國務院有關主管部門批準。所謂“中國單位”，包括依法取得中國法人資格的各類法人和其他組織；所謂中國“個人”，是指我國的公民。當然，香港、澳門兩個特別行政區(qū)的單位和個人除外。因為按照香港、澳門兩個特別行政區(qū)基本法的規(guī)定，專利法未列入兩個基本法的附件三中，因而不適用于香港、澳門兩個特別行政區(qū)。

（二）知識產(chǎn)權轉讓通常是一種有償行為。

知識產(chǎn)權轉讓行為，可以是無償性的，也可以是有償性的。無償知識產(chǎn)權轉讓，即出讓人不以獲取對價為目的，將自己擁有的知識產(chǎn)權轉讓給他人的行為。在知識產(chǎn)權應用實踐中，無償轉讓知識產(chǎn)權的情形也為數(shù)不少。據(jù)《長沙晚報》報道，湖南師范大學生命科學院退休教授、81歲高齡的鄒蕤賓花5年時間發(fā)明了保溫燜包，并于2003年獲得國家專利。2005年8月12日，鄒老表示愿意將該專利無償轉讓給單位或個人，希望能有更多的人使用保溫燜包，為國家節(jié)省能源。本案例中的無償轉讓，主要是出于社會公益考慮；還有一種無償轉讓知識產(chǎn)權的情形，是出于鼓勵創(chuàng)業(yè)的考慮，例如，據(jù)《經(jīng)濟日報》報道，在 2005年5月底北京市創(chuàng)業(yè)指導中心推出的12個創(chuàng)業(yè)項目中，首次推出了兩個零投資創(chuàng)業(yè)項目和一個無償轉讓的專利項目。然而，在知識產(chǎn)權轉讓實踐中，大部分知識產(chǎn)權轉讓都是有償轉讓。因為知識產(chǎn)權作為一種無形資產(chǎn)，具有財產(chǎn)價值，這是知識產(chǎn)權轉讓有償性的前提，而在另一方面，從知識產(chǎn)權權利人的角度來看，通過轉讓知識產(chǎn)權獲取轉讓利益，是知識產(chǎn)權轉讓的重要目的。因此，知識產(chǎn)權轉讓通常來說是一種有償行為。例如，著作權轉讓，就是作者或者其他著作權人在著作權有效期內(nèi)將著作權中財產(chǎn)權利的全部或者部分轉讓給他人并依照約定或者著作權法的有關規(guī)定獲得報酬的一種行為。

（三）知識產(chǎn)權轉讓的依據(jù)是現(xiàn)行法律法規(guī)與轉讓合同。

知識產(chǎn)權轉讓，不是出讓方與受讓方隨心所欲的行為，該行為必須在現(xiàn)行法律法規(guī)與雙方當事人簽定的有效轉讓合同框架內(nèi)方可發(fā)生。一方面，知識產(chǎn)權轉讓必須依照現(xiàn)行法律法規(guī)。這是由知識產(chǎn)權的性質(zhì)以及轉讓管理決定的，知識產(chǎn)權具有無形性、專有性、時間性與地域性，它不同于一般的有形物，因此，權利轉移必須要遵守法律法規(guī)，例如，專利轉讓合同的成立，須經(jīng)過國家知識產(chǎn)權局專利局登記和公后才能生效。全民所有制單位的專利權轉讓，必須經(jīng)上級主管機關批準。中國單位和個人向外國人轉讓專利權的，必須經(jīng)國務院有關主管部門批準?？梢姡R產(chǎn)權轉讓不僅是一種單純的私法行為，它同時帶有公法色彩，知識產(chǎn)權管理機關在知識產(chǎn)權轉讓行為中也扮演著重要角色；另一方面，知識產(chǎn)權轉讓在本質(zhì)上又是一種權利轉讓合同，本質(zhì)上是權利主體的變更行為，所以又必須遵守雙方當事人依法簽定的有效轉讓合同。

知識產(chǎn)權轉讓是一種法律行為。那么這種以權利轉讓為主要內(nèi)容的法律行為究竟是一種什么性質(zhì)的法律行為呢？這要從知識產(chǎn)權的性質(zhì)以及知識產(chǎn)權轉讓行為規(guī)則本身的性質(zhì)來加以探討。

通說認為，知識產(chǎn)權具有無形性，是一種無形財產(chǎn)。權利客體的非物質(zhì)性是知識產(chǎn)權區(qū)別于財產(chǎn)所有權的本質(zhì)特性?？梢哉f，知識產(chǎn)權的客體即知識產(chǎn)品。然而，在理論界也有學者對此提出異議，認為知識產(chǎn)權和物權的區(qū)別不是本質(zhì)性的，傳統(tǒng)民法理論中認為物權的標的是有形物，但“打破或者適當打破德國人在100年前創(chuàng)設的這種完全封閉的物權體制，確定有體物之外的某些無形財產(chǎn)得成為物權之標的，完全有可能正是民法及物權法的一種進步”。知識產(chǎn)權的無形性與傳統(tǒng)物權中標的有形性之區(qū)別并不影響二者在交易上的私法性。換句話說，知識產(chǎn)權盡管是無形性的，但在權利性質(zhì)上仍然是私權，私權的交易應該遵循私法規(guī)則。從現(xiàn)行有關知識產(chǎn)權的法律法規(guī)來看，關于知識產(chǎn)權轉讓的規(guī)則，盡管帶有一定的公法色彩，但絲毫不能掩蓋其私法屬性。而在知識產(chǎn)權轉讓的實踐以及糾紛處理對法律的適用來看，不僅有專利法、商標法和著作權法的適用，也有合同法的適用。因此，無論從知識產(chǎn)權的性質(zhì)，還是知識產(chǎn)權轉讓行為規(guī)則本身的性質(zhì)來看，知識產(chǎn)權轉讓的法律性質(zhì)應該界定為私權轉讓行為，本質(zhì)上是一種民事法律行為。

將知識產(chǎn)權轉讓的性質(zhì)界定為民事法律行為，不僅在理論上說得通，與物權法、債與合同法以及知識產(chǎn)權法的有關規(guī)則相吻合，而且也有利于知識產(chǎn)權應用實踐。在現(xiàn)代知識產(chǎn)權管理中，過多的公法干預將會對知識產(chǎn)權自由貿(mào)易帶來沖擊，不利于知識產(chǎn)權在最大程度上的應用，也不利于激發(fā)權利人創(chuàng)造出新的知識產(chǎn)權的積極性，反而對知識產(chǎn)權轉讓行為是一種限制。在現(xiàn)代企業(yè)制度中，越來越多的企業(yè)開始重視知識產(chǎn)權的自主創(chuàng)新與應用管理，把知識產(chǎn)權轉讓看作一種以私權轉讓為內(nèi)容的民事法律行為，有利知識產(chǎn)權權利人根據(jù)自己的意愿，在自愿、平等、等價有償?shù)脑瓌t下，自主轉讓知識產(chǎn)權，提高知識產(chǎn)權的推廣應用效率，對于知識產(chǎn)權創(chuàng)新、科技進步、提高企業(yè)效益等，都具有不可忽視的重要實踐意義。

知識產(chǎn)權轉讓的價值，可以從知識產(chǎn)權交易與知識產(chǎn)權管理兩個層面進行分析。認識知識產(chǎn)權轉讓的價值與意義，不僅可以為知識產(chǎn)權權利人尤其是企業(yè)的知識產(chǎn)權交易提供知識產(chǎn)權轉讓的新理念，而且也為知識產(chǎn)權管理者重視與促進知識產(chǎn)權轉讓管理提供新思路。

（一）知識產(chǎn)權轉讓價值分析之一：以產(chǎn)權交易為視角。

知識產(chǎn)權轉讓在法律性質(zhì)上是以私權交易為內(nèi)容的民事法律行為。這一性質(zhì)界定已經(jīng)將知識產(chǎn)權轉讓的民事交易性凸顯出來，從知識產(chǎn)權交易本身來看，知識產(chǎn)權轉讓具有以下幾個重要價值：

1．最大限度發(fā)揮知識產(chǎn)權應用價值，體現(xiàn)“物盡其用”的利用理念。我國知識產(chǎn)權發(fā)展戰(zhàn)略的最核心目標首先應該定位于知識產(chǎn)權的價值實現(xiàn)，用以實現(xiàn)國家經(jīng)濟、科技、社會協(xié)調(diào)發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展的最終目標。按照傳統(tǒng)民法理論對民事權利的分類規(guī)范，知識產(chǎn)權屬于既含有人身權又含有財產(chǎn)權的民事權利。但本書作者認為，這一分類并沒有抓住知識產(chǎn)權的本質(zhì)特征。知識產(chǎn)權盡管具有人身屬性，在權利主體上還具有專有性，但知識產(chǎn)權所具有的財產(chǎn)價值才是該種權利的本質(zhì)所在，鑒于此，知識產(chǎn)權應該在民事權利的分類上被界定為財產(chǎn)權，而不是人身權和財產(chǎn)權的結合。尤其是在知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權如同其他無形資產(chǎn)一樣具有價值和使用價值，具有商品屬性，有專家早在幾年前就曾指出，無形資產(chǎn)在企業(yè)資產(chǎn)中所占的比例將超過50%?？梢姡R產(chǎn)權這一民事權利從法律學的角度來說，它具有財產(chǎn)屬性；從經(jīng)濟學的角度來看，它又具有商品屬性。而知識產(chǎn)權轉讓，無論是使用權的轉讓，還是專有權（所有權）的轉讓，無論是無償轉讓，還是有償轉讓，都能夠使知識產(chǎn)權在不同的權利人之間最大限度地發(fā)揮其應用價值。與此同時，從法律上“物”的廣義概念出發(fā)，知識產(chǎn)權又可以界定為“無形物”，“物盡其用”是物的利用理念，也是物權法所體現(xiàn)的一項基本價值與原則，因此，我們又可以認為，鼓勵與保護知識產(chǎn)權轉讓，又可以體現(xiàn)出“物盡其用”的物的利用理念。我國知識產(chǎn)權發(fā)展戰(zhàn)略的最核心目標首先應該定位于知識產(chǎn)權的價值實現(xiàn)，用以實現(xiàn)國家經(jīng)濟、科技、社會協(xié)調(diào)發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展的最終目標。

2．增加知識產(chǎn)權權利人無形資產(chǎn)轉讓收益，激發(fā)企業(yè)科技創(chuàng)新積極性。知識產(chǎn)權是一種無形資產(chǎn)，通過產(chǎn)權交易所的交易平臺，它的價值與使用價值不僅可以體現(xiàn)，而且出讓方可以通過轉讓知識產(chǎn)權取得轉讓受益。知識產(chǎn)權權利人通過轉讓知識產(chǎn)權，將一定期限內(nèi)的壟斷優(yōu)勢轉化為市場競爭優(yōu)勢，不僅能使知識產(chǎn)權權利人收回科研投入，而且還能獲得超額的財產(chǎn)收益。我國現(xiàn)在已經(jīng)加入WTO，知識產(chǎn)權意識比過去明顯增強，已經(jīng)有越來越多的企業(yè)、高校等單位愿意在知識產(chǎn)權方面增加科研投入，之所以出現(xiàn)這樣一個趨勢，也主要是看重了知識產(chǎn)權轉讓給權利人帶來的好處。同時，在工業(yè)經(jīng)濟與知識經(jīng)濟時代，人類社會的競爭則主要為經(jīng)濟競爭與智力競爭，智力競爭將會成為知識經(jīng)濟與知識社會的必然選擇。通過知識產(chǎn)權轉讓，可以激發(fā)企業(yè)的科技創(chuàng)新積極性，知識產(chǎn)權權利主體的變更又可以促進相互借鑒，從而提高企業(yè)創(chuàng)新能力。顯然，這也是知識產(chǎn)權轉讓的一項自然價值。知識產(chǎn)權貿(mào)易比較發(fā)達的國家和地區(qū)，已經(jīng)充分認識到了知識產(chǎn)權轉讓給企業(yè)甚至國家?guī)淼木薮罄妫运鼈兊闹R產(chǎn)權轉讓實踐已經(jīng)非?；钴S，并且形成了一套相對成熟的轉讓機制。我國在知識產(chǎn)權管理實踐中，也應該注重挖掘知識產(chǎn)權轉讓的潛在價值。

3．促進與知識產(chǎn)權業(yè)務有關的行業(yè)有序、快速發(fā)展。知識產(chǎn)權轉讓不僅可以使知識產(chǎn)權得到充分的利用，不僅可以給出讓人與受讓人帶來收益，而且還可以促進與知識產(chǎn)權業(yè)務有關的行業(yè)有序、快速發(fā)展。因為知識產(chǎn)權轉讓涉及到轉讓的談判、產(chǎn)權價值評估、轉讓合同的簽定、與轉讓有關的信息知情、市場分析等資料的占有與掌握等方方面面內(nèi)容，于是，在知識產(chǎn)權應用實踐中，各類與知識產(chǎn)權上述業(yè)務有關部門的機構應運而生。例如，知識產(chǎn)權代理機構、知識產(chǎn)權價值評估機構、知識產(chǎn)權交易中介機構等，這些行業(yè)與機構的健康有序發(fā)展，離不開知識產(chǎn)權轉讓實踐的發(fā)展；知識產(chǎn)權轉讓實踐，又離不開這些代理、評估、中介結構?？梢哉f，兩者是相得益彰、相互促進的?；钴S的知識產(chǎn)權貿(mào)易——尤其是知識產(chǎn)權轉讓，可以為這些機構的發(fā)展帶來商機，從而形成一個知識產(chǎn)權領域的行業(yè)發(fā)展鏈條，達到良性循環(huán)的“共贏”局面。

4．活躍知識產(chǎn)權貿(mào)易市場，優(yōu)化知識產(chǎn)權市場交易環(huán)境。知識產(chǎn)權貿(mào)易已經(jīng)成為國際貿(mào)易中的一種主要形式和競爭手段。所謂知識產(chǎn)權貿(mào)易，狹義的理解就是指以知識產(chǎn)權為標的的貿(mào)易，它包括知識產(chǎn)權許可、知識產(chǎn)權轉讓等內(nèi)容。如專利許可、商標許可、專利的轉讓、商標的轉讓、版權的許可、版權的轉讓、商業(yè)秘密的許可等等，這些都是知識產(chǎn)權貿(mào)易。廣義的知識產(chǎn)權貿(mào)易，還應該包括知識產(chǎn)權產(chǎn)品貿(mào)易。以知識產(chǎn)權轉讓、許可為主要形式的無形商品貿(mào)易大大發(fā)展。據(jù)聯(lián)合國有關機構統(tǒng)計，國際間技術貿(mào)易總額1965年為30億美元，1975年為110億美元，1985年為500億美元，90年代已超過1億美元。1995年信息技術產(chǎn)品出口貿(mào)易為5950億美元，超過了農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，30年間增加了190多倍?？梢?，作為產(chǎn)權貿(mào)易的一種表現(xiàn)形式，知識產(chǎn)權轉讓是知識產(chǎn)權貿(mào)易的一個重要方面。從市場交易的角度來說，知識產(chǎn)權轉讓的頻率與效用如何，直接影響著知識產(chǎn)權貿(mào)易市場的活躍程度；知識產(chǎn)權轉讓的秩序與安全狀況如何，直接影響著知識產(chǎn)權交易環(huán)境的優(yōu)劣。

（二）知識產(chǎn)權轉讓價值分析之二：以轉讓管理為視角。

知識產(chǎn)權轉讓盡管是一種以私權交易為內(nèi)容的民事法律行為，但從知識產(chǎn)權管理的角度來看，卻也同時包含諸多約束因素，這些約束規(guī)則能不能得到有效地貫徹執(zhí)行，關鍵靠知識產(chǎn)權管理工作。因此，知識產(chǎn)權轉讓的價值分析，就不能不考慮到知識產(chǎn)權轉讓管理的角度。之所以需要知識產(chǎn)權管理，就是為了爭取經(jīng)濟效益最大化，保護相關知識產(chǎn)權權利人的合法權益。因此，知識產(chǎn)權管理就不能不關注知識產(chǎn)權轉讓，以什么樣的思路去管理知識產(chǎn)權轉讓行為，不僅關系到管理行為本身的評估，也牽涉到知識產(chǎn)權轉讓交易規(guī)則的運行。從廣義的管理角度來看，知識產(chǎn)權管理不僅包括知識產(chǎn)權行政管理，也包括知識產(chǎn)權內(nèi)部管理。從這兩個方面出發(fā)，分析知識產(chǎn)權轉讓的價值，可以為知識產(chǎn)權行政管理部門與單位內(nèi)部管理機構提供一種新的管理思路。

1．更新知識產(chǎn)權行政管理觀念，提高知識產(chǎn)權行政管理能力。根據(jù)前文的觀點，知識產(chǎn)權轉讓是一種民事法律行為，具有私法性。因此，知識產(chǎn)權出讓人的轉讓權也是一種私權性質(zhì)的權能，知識產(chǎn)權的轉讓合同也是一種私法性質(zhì)的民事契約（合同）。這是一個基本前提，也是一個必須要意識到的理念?？梢哉f，知識產(chǎn)權轉讓行為是一個基于雙方當事人意思自治的行為，賦予出讓方與受讓方更多的交易自由空間，可以提高知識產(chǎn)權轉讓的效率，進而活躍以知識產(chǎn)權轉讓為主要內(nèi)容的知識產(chǎn)權貿(mào)易。因此，在知識產(chǎn)權轉讓管理中，就不應有過多的行政干預色彩。從政府與市場經(jīng)濟的關系角度來分析，政府在市場運行中，應該更新觀念，轉變職能，發(fā)揮宏觀調(diào)控的作用，而不能事必躬親，干預過多。知識產(chǎn)權市場也是如此，政府的選擇應該是更多地鼓勵知識產(chǎn)權創(chuàng)新、轉讓，而不是更多地去以行政命令的形式干預。

另一方面，知識產(chǎn)權管理工作既具有較強的技術性，也具有比較專業(yè)的法律性。同理，知識產(chǎn)權轉讓工作也包含諸多技術性、法律性較強的細節(jié)。于是，知識產(chǎn)權轉讓行政管理的著眼點應放于法治化管理上來。因此，在知識產(chǎn)權轉讓管理過程中，必須提高依法行政的能力，尤其是針對知識產(chǎn)權轉讓的相關問題，提高管理水平。當前，知識產(chǎn)權表現(xiàn)形式的創(chuàng)新程度越來越高，知識產(chǎn)權轉讓的交易實踐越來越頻繁而又復雜，所以，知識產(chǎn)權轉讓不僅可以促進知識產(chǎn)權行政管理工作更新觀念，而且還可以促進知識產(chǎn)權行政管理工作能力的提高。

2．理順企業(yè)單位知識產(chǎn)權管理思路，健全知識產(chǎn)權轉讓管理制度。企事業(yè)單位的知識產(chǎn)權管理工作，要與本單位的經(jīng)營戰(zhàn)略、科研活動等相結合，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權制度的功能。但知識產(chǎn)權管理工作畢竟是企事業(yè)單位管理系統(tǒng)的一個方面而不是全部，因此，要根據(jù)本單位生產(chǎn)經(jīng)營、科研開發(fā)等工作的實際需要，把知識產(chǎn)權管理工作企事業(yè)單位的經(jīng)營決策、科技管理、生產(chǎn)管理等經(jīng)營活動密切結合起來，讓知識產(chǎn)權管理工作服務于企事業(yè)單位的發(fā)展目標，同時，也讓知識產(chǎn)權管理工作帶動企事業(yè)單位的自身發(fā)展。

認識到了知識產(chǎn)權管理工作的從屬性，就應該在知識產(chǎn)權的各項管理工作中，理順并貫徹這一思路，包括在知識產(chǎn)權轉讓管理中，同樣面臨著如何進行協(xié)調(diào)的問題。各企事業(yè)單位應該確立這樣一個思路：知識產(chǎn)權轉讓管理要與本單位經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略有機組合的工作思路。也應該健全知識產(chǎn)權轉讓管理制度。與此同時，要將這一思路貫徹落實，就應該建立健全知識產(chǎn)權轉讓管理機制，形成一套行之有效的管理制度。畢竟，知識產(chǎn)權管理工作具有綜合性、廣泛性、復雜性、滲透性等特征，管理手段也具有多樣性。因此，在知識產(chǎn)權轉讓實踐越來越活躍、復雜化的今天，企事業(yè)單位從實際出發(fā)，結合自身的發(fā)展目標、條件進行優(yōu)勢分析，包括專門機構的設置、專門人員的配備與培訓等，切實建立起一套包括轉讓管理在內(nèi)的知識產(chǎn)權應用管理長效機制。