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知識產權客體

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1.什么是知識產權客體

知識產權客體是指人們在科學、技術、文化等知識形態(tài)領域中所創(chuàng)造的精神產品,即知識產品。知識產品是與物質產品(即民法意義上的物)相并存的一種民事權利客體。

2.知識產權客體的本質[1]

權利的客體是指權利所依附的對象。知識產權客體為智力成果,這些智力成果分別體現(xiàn)為發(fā)明創(chuàng)造、作品、商業(yè)秘密、數(shù)據(jù)庫。若對這些智力成果進行研究,不難發(fā)現(xiàn)本質是信息。以我國知識產權法所保護的知識產權客體為例。

我國專利權的客體有三種:發(fā)明、實用新型和外觀設計。發(fā)明是指對產品、方法或其改進所提出的新的技術方案,實用新型。是指對產品的形狀、構造及其結合所提出的適于實用的新的技術方案;外觀設計是指對產品的形狀、圖案、色彩或者其結合所作出的富有美感并適于工業(yè)上應用的新設計。

一件發(fā)明或實用新型的核心是其技術方案,即發(fā)明人對其要解決的技術問題所采取的技術措施。這些技術措施正是發(fā)明人在專利申請中向社會公眾公開的一種信息,不論其是復雜的產品構造設計,還是簡單的物質配方。外觀設計也是這樣。這些信息,可能是該領域的技術人員多年孜孜以求的,或認為是在理論上根本行不通的但在實踐中的確可行的,即所謂克服技術偏見的信息,社會公眾依據(jù)這些公開的信息,不需要創(chuàng)造性的勞動便可實施這些專利。

因此,發(fā)明、實用新型或外觀設計在本質上均為一種信息。

商標權的客體為商標。商標是商品或服務來源的標志,商標在商品、服務與其制造者和提供者之間建立了特定聯(lián)系,向社會公眾直接傳遞商品或服務來源方面的信息。這些信息包括何人為該商品或服務的生產者或提供者及其商業(yè)信譽如何,商品或服務的質量及聲譽如何等等。

著作權的客體為作品。作品的類型有多種,但不論何種類型的作品,作者創(chuàng)作的主要是向讀者提供某種信息。這些信息或許是令人振奮的、頹廢的、發(fā)人深思的等等。作品必須能傳播文藝或科學思想,它是一種信息的載體,而不是一種實用工具和手段。人們從作品中獲取其欲得到的信息,作品只是信息的外殼,其實質仍為信息。

制止不正當競爭權的客體為不正當競爭的行為。不正當競爭有多種行為,但最為典型的是混淆、詆毀及誤導三種行為。

依據(jù)巴黎公約的有關規(guī)定:所謂混淆行為,是指不擇手段地對競爭對手的營業(yè)所、商品或工商業(yè)活動造成混淆性質的一切行為;詆毀行為,是在經營商業(yè)中,損害競爭者的營業(yè)所、商品或工商業(yè)活動的信譽的虛偽說法;誤導行為,是指在經營商業(yè)中使用會使公眾對商品的性質、制造方法、特點、適用性或數(shù)量易于產生誤解的表示或說法。

此三種不正當競爭行為的本質為,經營者在經營過程中,針對本人、自己的商品或服務、競爭對手或其商品或服務向外界傳播不恰當、不合適或不真實的信息,從而侵犯了競爭對手的正當競爭的權利。

商業(yè)秘密權是制止不正當競爭權中的一種,其客體為商業(yè)秘密。依據(jù)我國反不正當競爭法第10條第3款的規(guī)定,商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。國家工商局在《關于侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》中對何謂技術信息和經營信息進行了列舉,即技術信息和經營信息包括設計、程序、產品配方、制作工藝、制作方法、管理訣竅、客戶名單、貨源情報、產銷策略、招投標中的標底及標書內容等信息。從以上規(guī)定中,可以看出,商業(yè)秘密的本質就是符合特定條件的秘密信息。

數(shù)據(jù)庫權尚不是個法律上已經確立的概念。本文使用的數(shù)據(jù)庫權,是指數(shù)據(jù)庫的開發(fā)者或投資者對該數(shù)據(jù)庫享有的著作權,也可是依數(shù)據(jù)庫保護的特別法所享有的特別權利,如《歐共體數(shù)據(jù)庫法律保護指令》第3章賦予數(shù)據(jù)庫的開發(fā)者的禁止他人提取權或再次使用權。數(shù)據(jù)庫權的客體是數(shù)據(jù)庫。數(shù)據(jù)庫是按一定目的收集起來的數(shù)據(jù)的集合。數(shù)據(jù)庫在英文當中為“Database”,其中的”Data”來源于拉丁文“Lat Datum”,意為“資料”、“信息”。因此,數(shù)據(jù)庫的更確切的名稱應為“資料庫”或“信息庫”。從數(shù)據(jù)庫一詞的詞源上,可以清楚地看出,數(shù)據(jù)庫的本質仍為信息。

集成電路布圖設計權的客體為集成電路布圖設計。集成電路布圖設計是指以任何方式固定或者編碼的一系列相關圖像,這些圖像:

(1)反映了用以構成集成電路產品的那些材料層之間的三維配置模式;

(2)每一圖像分別體現(xiàn)了集成電路產品制造過程中各階段的表面模式的整體或部分,由此可見,集成電路布圖設計實際上是圖形化了的集成電路各元件的配置方式。這些元件的配置方式,實質是有關元件配置的一種信息。人們根據(jù)此種信息,便可復制或實施這些布圖設計。

知識產權客體的本質為信息,這從知識產權立法的宗旨上也可見一斑。以美國知識產權為例,美國知識產權法的主要宗旨是在各種信息的生產方面吸引私人投資。法律所采取的措施是賦予信息的生產者以財產權,以占有其所生產信息的價值。具體而言,版權法通過在一定期限內賦予作者、藝術家、作曲家及出版者獨占權,來吸引人們對原創(chuàng)性的、表達性的信息(original and expressive information)進行投資;專利法通過財產權來刺激新穎的、有用的和非顯而易見的技術信息(new,useful and nonobvious technological information) 生產方面的私有投資;商標法通過禁止企業(yè)在相同或近似的商品或服務上使用與其競爭對手相同標記的方式,來鼓勵企業(yè)在自己的產品或服務的標記性信息(symbolic information) 方面進行投資。

由于眾多知識產權國際公約的締結,使得知識產權制度具有很強的的國際共性。美國知識產權法的主要宗旨是保護信息方面的投資,可以講,中國乃至于世界上大多數(shù)國家的知識產權法律也具有同樣的宗旨。

3.知識產權客體的信息應具備的條件[1]

雖然知識產權客體的本質是信息,但并非所有的信息均能成為知識產權的客體。能夠成為知識產權客體的信息需具備一定的條件,當然,不同類型的知識產權,對其客體的要求也是不同的。概而言之,具備下列條件之一的信息,可成為知識產權的客體:

1.經過創(chuàng)造性勞動獲得的信息

信息不是固有的,而是人類在認識和改造客觀世界過程中獲得的。在此過程中,人們可以獲得和接觸到各種各樣的信息。在這些信息中,通過人們的創(chuàng)造性勞動所獲得的信息,可以成為知識產權的客體。如果此種信息是新穎的、實用的和非顯而易見的技術信息,則其可成為發(fā)明專利實用新型專利的客體。所謂新穎,是指信息未被公開過、使用過或以其他方式 為公眾所知悉,所謂實用,是指此種信息與公有領域的信息相比,具有自身的特點和進步性。僅具有新穎性的技術信息,可成為外觀設計專利的客體。人們經過創(chuàng)造性勞動獲得的技術信息和經營信息,如果具有秘密性和實用性,在商業(yè)或產業(yè)應用中能夠產生經濟利益,信息的擁有者具有保密的意向,并對其采取了合理的保密措施,則其可以成為商業(yè)秘密權的客體。(能成為專利權客體的信息,若信息的擁有者欲采用商業(yè)秘密的形式來予以保護的話,是可行的。但能成為商業(yè)秘密權客體的技術信息,則不一定能成為專利權的客體。因為專利權,對于信息的新穎性、實用性的要求遠遠高于商業(yè)秘密權,而信息有無非顯而易見性并非是作為商業(yè)秘密權客體的信息所必須具備的條件。)

2.具有標志性的信息

標志性的信息,是指具有區(qū)分功能、表明出處或來源功能以及具有表明質量功能的信息。如果某信息具有標志性,則可以成為商標權的客體。信息的內容是唯一的,但具有顯著的識別性的信息的表達卻是多種多樣。信息表達識別性的強弱,對經營者的商業(yè)信譽及自己品牌的形成至關重要。如某出租車公司為向外界顯示其將不斷改善服務、全心全意為乘客服務的信息,而推出自己的服務標記“We try harder”,此信息則可成為商標權的客體。若其選擇其他信息,則未必可以獲得商標權。

3.具有原創(chuàng)性、表達性的信息

具有此種性質的信息可以成為版權的客體。此處所謂的原創(chuàng)性、表達性的信息,是指作者在信息的表達上是自己獨立完成的,而不是剽竊他人的。眾所周知,版權僅保護作品的表現(xiàn)形式,而不保護作品中的思想。信息中的思想是得不到保護的。對于“今天是晴天”這一信息,若某甲僅使用“碧空如洗”來表達,其不能成為版權客體的。但若某乙自己創(chuàng)作了首七言絕句來表達相同的思想,則這首詩便是一種具有原創(chuàng)性、表達性信息,應成為版權的客體。當然,在如何認定何為具有原創(chuàng)性、表達性的信息方面,存在著許多的難題。如一篇小說中的情節(jié)、故事發(fā)展的線索、人物之間的關系等是屬于原創(chuàng)性的、表達性的信息,還是屬于小說中的思想,則是存在著很大爭議的問題。

4.通過投資獲得的信息

傳統(tǒng)知識產權對經過創(chuàng)造性勞動或創(chuàng)作性勞動獲得的信息給予知識產權保護。隨著社會經濟的發(fā)展,一些原本不符合知識產權客體要件的信息,法律也規(guī)定其為知識產權的客體,從而受到知識產權保護。知識產權的發(fā)展趨勢表明,通過投資獲得的信息,即使不符合傳統(tǒng)知識產權客體的要件,也可成為知識產權的客體。

通過投資獲得的信息最典型的例子為數(shù)據(jù)庫。數(shù)據(jù)庫對信息產業(yè)的發(fā)展至關重要。

大型數(shù)據(jù)庫的開發(fā)需要巨大的資金及人力投入。對于符合版權客體要件的數(shù)據(jù)庫,可以受到版權保護。但對于不具有原創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫,則無法受到版權的保護,事實上也很難受到其他知識產權法的有效保護。如果此種數(shù)據(jù)庫得不到保護,這必將影響到投資者的利益,其投資便無法收回,影響到投資者在數(shù)據(jù)庫方面投資的熱情。

為了解決此問題,一些地區(qū)性條約或一些國家的法律便直接規(guī)定數(shù)據(jù)庫的開發(fā)者對此種數(shù)據(jù)庫享有權利。如《歐共體數(shù)據(jù)庫法律保護指令》第3章第7條要求各成員國賦予數(shù)據(jù)庫的建立者一種權利,禁止他人提取(extraction)或者再次使用(re- utilization)該數(shù)據(jù)庫內容的全部或實質部分,只要建立者為該數(shù)據(jù)庫的內容的取得、核對進行了大量的或實質性的投資。禁止他人提取權是指禁止他人以任何手段或方式永久性或短暫性的將一數(shù)據(jù)庫的全部或實質部分轉移到另一介質上的權利。禁止再次使用權是指禁止他人以發(fā)行復制品、出租,在線或其他形式的傳送的形式,向公眾提供一數(shù)據(jù)庫的全部內容或實質內容的權利。對于此兩項權利,不論一數(shù)據(jù)庫能否受到版權的保護,其開發(fā)者均可享有。再如《法國知識產權法典》第L.341-1條規(guī)定:數(shù)據(jù)庫的建立,核實或展示經證明有財力、物力或人力上的重大投資的,數(shù)據(jù)庫制作者,作為發(fā)起并承擔經營投資風險之人,享有對數(shù)據(jù)庫內容的保護。至于對經投資產生的信息為何可成為知識產權客體的問題,在此將簡單提及知識產權的合理性問題。

在知識產權的合理性問題上,存在著洛克的勞動創(chuàng)造價值理論、黑格爾的人格體現(xiàn)理論以及較為傳統(tǒng)的財產權刺激理論等諸多理論。筆者贊同財產權刺激理論。以知識形態(tài)的財產的形成,對人類社會的發(fā)展,文明的進步所起的作用是庸置疑的。但此種形態(tài)的財產不會自動產生,需要人的投入及勞動。然而,人的本性是自利的。在此情況下,只有賦予對其創(chuàng)造的知識形態(tài)的財產以財產權,才能刺激其投入新的創(chuàng)造或創(chuàng)作當中去。

信息具有如下屬性:

(1)無形性,信息本身是無形的;

(2)流動性,人的本能決定了信息的不斷流動、傳播的特性;

(3)非消耗性,信息一旦形成后,便是一種永不枯竭的資源。信息向一個人提供后,不會減少另一個人擁有該信息的量。

信息的上述屬性決定了信息的產生并向社會公開后,信息的生產者便很難對其予以控制。為了鼓勵對信息的投資及流通,法律賦予信息的投資者以財產權,符合相應客體構成要件的信息,分別可以受到專利權、商標權、版權等知識產權的保護。

對不符合傳統(tǒng)知識產權客體構成要件的信息,法律直接賦予其特定的權利,從而亦成為知識產權的客體,受到特定的法律保護。知識產權是無形財產中的一個組成部分。專有信息屬無形財產的范疇。但其為什么落入知識產權的范疇之內,而不是其他無形財產權的客體呢? 

此類信息是經過人的勞動產生的;其二,此類的信息需要保護,而動產財產權、不動產財產權,以及其他無形財產權對此類信息的保護是無能為力的,只有知識產權才能給予其較為充分的保護。

對于無原創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫或其他的體現(xiàn)人的智力創(chuàng)造性或創(chuàng)作性不多的信息,給予知識產權保護,有人可能會有不同看法。筆者認為,不同類型的知識產權對創(chuàng)造性或創(chuàng)作性的要求是不同的,對于此類信息,立法者降低其創(chuàng)造或創(chuàng)作高度的要求也就可以了。在權利與法律的關系的幾種學說當中,筆者贊同法律先存說,即權利是為法律所創(chuàng)造的。立法者針對此種信息,賦予其知識產權保護,是無可厚非的??沙蔀橹R產權客體的物越來越多,決定了知識產權法將不斷向前發(fā)展。

在此過程中,我們雖不能拋棄傳統(tǒng)知識產權理論,但同樣也不應拘泥于傳統(tǒng)理論而不進行創(chuàng)新,否則,將限制知識產權法的發(fā)展。

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