壟斷是指通過對某種產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售進行控制來獲取高額利潤的行為或狀態(tài)。由于對某種產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的控制是通過市場實現(xiàn)的，壟斷也可以稱為對某種產(chǎn)品市場的壟斷。壟斷分為國內(nèi)壟斷和國際壟斷。

國內(nèi)壟斷是指對國內(nèi)某種產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的控制，國際壟斷是指對世界某種產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的控制。國際市場的壟斷是在國內(nèi)市場壟斷的基礎上發(fā)展起來的。當資本在國內(nèi)集中到一定程度，并在國內(nèi)市場形成壟斷的時候，為了占據(jù)更大的市場份額和獲取更大的利潤，它們必然向國際市場發(fā)展，從而導致資本在世界范圍內(nèi)的集中，最終形成國際市場的壟斷。國內(nèi)壟斷開始形成于19世紀70年代，國際壟斷則開始形成于20世紀90年代。應該指出，國際壟斷是一種趨勢。盡管世界各個產(chǎn)業(yè)都在向壟斷的方向發(fā)展，但是壟斷的進展程度是不同的。部分產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成了寡頭壟斷，部分產(chǎn)業(yè)是壟斷與競爭并存，部分產(chǎn)業(yè)還存在相當程度的競爭。

1、資本角度

從資本的角度分析，資本在世界范圍內(nèi)集中的方式仍然是資本的積累和積聚。資本的積累是指不斷地通過利潤的資本化來擴大資本的規(guī)模，資本的積聚則是指通過與其他資本的融合來擴大資本的規(guī)模。資本在世界范圍內(nèi)的積累和積聚，又是通過對外直接投資的方式實現(xiàn)的。對外直接投資主要有下述三種形式：到外國建立企業(yè)、兼并和收購外國的企業(yè)以及與外國合資建立企業(yè)。其中到外國建立企業(yè)屬于資本的積累，兼并和收購外國的企業(yè)以及與外國合資建立企業(yè)屬于資本積聚。

根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展委員會的統(tǒng)計，1990年以來世界以及發(fā)達國家對外直接投資流入量、世界以及發(fā)達國家兼并與收購的數(shù)額、世界兼并與收購的數(shù)額與世界對外直接投資流入量的比例。從資本在世界范圍內(nèi)積累和積聚這個角度來看，對外投資具有下述特點：

第一，對外直接投資的規(guī)模在迅速地擴大，從1990年的2000多億美元增加到2000年的10000多億美元。2000年以后直接投資的規(guī)模有所減小，但仍然在6000多億美元以上。這意味著，從第二次世界大戰(zhàn)以來，資本在世界范圍內(nèi)的積累和積聚從來沒有停止過，而且還愈演愈烈。

第二，除了個別年份發(fā)達國家對外直接投資流入量占世界對外直接投資流入量約60％以外，其余年份發(fā)達國家對外直接投資流入量占了世界對外直接投資流入量很大的比例，甚至高達80％。對外直接投資主要流向發(fā)達國家意味著資本在世界范圍內(nèi)的擴張首先選擇了在發(fā)達國家進行資本的積累和積聚。這樣，資本不僅可以控制發(fā)達國家這個世界最重要的市場，而且還可以借助于發(fā)達國家已形成的雄厚資本使自身迅速地擴大。

第三，在所列舉的15個年份中，除了有4個年份世界兼并與收購的數(shù)額與世界對外直接投資流入量的比例接近50％，其余11個年份該比例遠超過50％，甚至達到81.91％。盡管沒有到外國建立企業(yè)以及與外國合資建立企業(yè)的數(shù)額，但是也足以判斷與資本積累相比，資本積聚是資本在世界范圍內(nèi)擴張的主要方式。

到了21世紀，資本在世界范圍內(nèi)的集中已經(jīng)發(fā)展到了一個相當高的程度。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展委員會在2003年所排列的世界上最大的100家跨國公司，年銷售額超過2000億美元的公司共有４家，它們分別是沃爾瑪連鎖店（Wal-MartStores），2563．39億美元；埃克森石油公司（Exxon-Mobil），2370．54億美元；英國石油公司（British Petroleum Conpany），2325．71億美元；殼牌石油公司（Royal DutchShell Group），2017．28億美元。

如果將這４家跨國公司放在聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展委員會在２００３年世界211個國家或地區(qū)的國內(nèi)生產(chǎn)總值中排列，那么這４大跨國公司分別居于１９、２１、２２、２４位。在前面所分析的壟斷程度較高的產(chǎn)業(yè)中，壟斷寡頭們同樣是通過兼并和收購的方式發(fā)展起來的。波音公司早在20世紀６０年代就在民用客機的生產(chǎn)方面處于世界領先的地位，但它仍不斷通過兼并和收購來取得壟斷地位。1996年，波音公司收購了羅克韋爾防務及空間系統(tǒng)分部。1997年，波音公司與麥道公司合并。2000年，波音公司收購了休斯航天和通訊業(yè)務分部。特別是在1996年12月15日，當世界航空器產(chǎn)業(yè)中排名第一的波音公司宣布與排名第三的麥道公司合并時，引起了民用航空器產(chǎn)業(yè)的震動。這兩家公司合并之后，波音公司擁有20萬名職工，可生產(chǎn)民用、軍用飛機以及所有航空航天工業(yè)產(chǎn)品，這就有可能在一定程度上排斥空客公司的競爭，從而引起了歐洲聯(lián)盟激烈的反應。

汽車產(chǎn)業(yè)也不例外。汽車產(chǎn)業(yè)近年影響最大的一次兼并是德國戴姆勒—奔馳公司和美國克萊斯勒公司的合并。1998年5月7日，德國最大的工業(yè)集團戴姆勒—奔馳公司和美國第三大汽車公司克萊斯勒公司宣布合并。根據(jù)雙方的協(xié)議，合并的資本達到約920億美元，這是有史以來最大的一次工業(yè)合并事件?？巳R斯勒公司主要生產(chǎn)卡車、面包車、吉普車和運動車，轎車產(chǎn)量占汽車總產(chǎn)量不到1／3。戴姆勒—奔馳公司則以生產(chǎn)名牌豪華轎車聞名于世。兩大汽車公司合并將使雙方取長補短，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，加強原戴姆勒—奔馳公司豪華汽車之外的汽車生產(chǎn)領域。合并后的戴姆勒—克萊斯勒公司在轎車和卡車的生產(chǎn)方面將成為世界上最重要的公司之一。

其他汽車公司也不甘落后。1999年，通用汽車公司將它持有的日本五十鈴汽車公司（Isuzu Motors）的股份從37．5％提高到49．0％，以加強了對五十鈴汽車公司的控制。2000年，通用汽車公司將它持有的瑞典薩伯汽車公司（Saab-Motors）的股份提高到100％，從而完全控制了薩伯汽車公司。福特汽車公司早在1925年就通過收購林肯汽車公司（Lincoln Motors）來加快它的發(fā)展。1999年，它又以５００億瑞典克朗收購了瑞典沃爾沃集團（Volvo）中的汽車公司，以鞏固它在世界上的壟斷地位。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展委員會《世界投資報告》統(tǒng)計，從1987年到1999年，世界最大的20家跨國公司參與的跨國兼并與收購有1279宗，占世界跨國兼并與收購的宗數(shù)2．87％；涉及的金額是5338億美元，占世界跨國兼并與收購的金額１８．９２％。

2、產(chǎn)品角度

從產(chǎn)品的角度來分析，資本在世界范圍內(nèi)集中的方式是資本的橫向擴張、縱向擴張和范圍擴張。資本的橫向擴張是指通過對外直接投資的方式在世界范圍內(nèi)生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，以形成對該產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的壟斷。資本的縱向擴張是指通過直接投資的方式在世界范圍內(nèi)生產(chǎn)上游產(chǎn)品或下游產(chǎn)品，來鞏固在原產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售的壟斷。資本的范圍擴張是指通過對外直接投資的方式在世界范圍內(nèi)生產(chǎn)相近的產(chǎn)品，來擴大它的壟斷勢力。

據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展委員會《世界投資報告》統(tǒng)計，資本的橫向跨國擴張一直是資本在世界范圍內(nèi)集中的主要形式，并且所占的比例還一直趨于上升。在１９８７年，跨國橫向兼并與收購占５９％，跨國縱向兼并與收購占８％。到１９９９年，跨國橫向兼并與收購占７０％，跨國縱向兼并與收購占４％。關于資本的范圍擴張，可以以微軟公司作為例子。微軟公司首先千方百計地取得對計算機操作系統(tǒng)的壟斷。當IBM公司推出自己開發(fā)的ＯＳ／２操作系統(tǒng)與Windows操作系統(tǒng)展開競爭，并在ＯＳ／２操作系統(tǒng)安裝Smart Suite軟件以取代微軟公司Office軟件時，微軟公司故意以較高價格向IBM公司出售Windows９５操作系統(tǒng)，并且不提供技術支持。微軟公司取得了計算機操作系統(tǒng)的壟斷地位以后，又借助于該系統(tǒng)繼續(xù)向別的計算機系統(tǒng)發(fā)展，以擴大他的壟斷勢力范圍。１９９７年９月，微軟推出互聯(lián)網(wǎng)瀏覽器ＩＥ４．０版，并要求它的Windows操作系統(tǒng)的用戶必須同時使用該互聯(lián)網(wǎng)瀏覽器，向當時的互聯(lián)網(wǎng)瀏覽器軟件生產(chǎn)商網(wǎng)景公司（Net scape）發(fā)起挑戰(zhàn)。接著，微軟又向計算機生產(chǎn)商提供包含媒體播放器（Media Player）程序的Windows操作系統(tǒng)，試圖排斥別的媒體播放器軟件生產(chǎn)商的競爭。

在國際壟斷的形成過程中，出現(xiàn)了下述新的情況和新特點：

第一，國內(nèi)壟斷和國際壟斷相互推動。從歷史和邏輯的角度來看，國內(nèi)資本的集中和國內(nèi)壟斷的形成要先于國際資本的集中和國際壟斷的形成。首先，國內(nèi)壟斷的形成從時間來看要早于國際壟斷的形成。其次，國內(nèi)壟斷的形成從邏輯上分析要先于國際壟斷的形成。在國內(nèi)資本和生產(chǎn)集中到一定的程度，也就是在國內(nèi)壟斷達到一定的程度時，對于規(guī)模巨大的公司來說，國內(nèi)的市場已經(jīng)變得狹小了，它們必然要走向國際市場。要爭奪和控制國際市場，這些大公司必然要在世界范圍內(nèi)進行資本的積累和積聚，從而走向國際壟斷。 但是，國內(nèi)壟斷和國際壟斷并不是截然分開的。

這就是說，并不是在國內(nèi)壟斷完成以后才開始國際壟斷。在國內(nèi)壟斷發(fā)展到一定程度時，便開始了國際壟斷。接著，國內(nèi)壟斷和國際壟斷不斷發(fā)展并且相互促進和相互推動的。資本既通過在國際范圍的集中來加強國內(nèi)的壟斷，也通過在國內(nèi)范圍的進一步集中來加強國際的壟斷。例如，德國戴姆勒—奔馳公司和美國克萊斯勒公司的合并是一次國際并購活動，但它加強了這兩家公司在本國市場的壟斷地位。又如，波音公司與麥道公司合并是一次國內(nèi)的并購活動，但它加強了波音公司在國際市場的壟斷地位。

聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展委員會在２０００年《世界投資報告》中曾指出：“從１９８０年到１９９９年，世界范圍內(nèi)并購的數(shù)目（包括跨國和國內(nèi)并購）增加了４２％；并購的價值（包括跨國和國內(nèi)并購）對世界國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例從０．３％提高到８．０％。這個時期可以劃分為兩次大浪潮：一次是１９８８年到１９９０年，另一次是１９９５年以后。這一次的國際并購浪潮與國內(nèi)并購浪潮一同發(fā)生。在整個９０年代，跨國并購在全部并購中的比例沒有什么變化，不論按照完成交易的價值還是數(shù)目都大約為２５％。”這就是說，當資本在世界范圍內(nèi)集中的時候，它在國內(nèi)同樣在大規(guī)模地集中。

第二，對科學技術的控制日益成為國際壟斷的重要因素。不論是國內(nèi)壟斷還是國際壟斷，都是由資本的本質(zhì)所決定的一種發(fā)展趨勢。資本要追逐高額利潤，勢必要控制產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售；資本要控制產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，勢必要通過積累和積聚的方式來擴大資本規(guī)模，以排斥別的資本的競爭。這就是壟斷的本質(zhì)。因此，壟斷體現(xiàn)了一種生產(chǎn)關系，壟斷資本主義是資本主義的一個發(fā)展階段，它并不是產(chǎn)品的自然特點產(chǎn)生的。在國內(nèi)壟斷和國際壟斷的相當長的發(fā)展過程中，資本集中和規(guī)模擴張對壟斷的形成發(fā)揮著重要的作用。

但是，值得注意的是，從20世紀70年代開始，隨著科學技術革命的深化，壟斷越來越密切地與科學技術聯(lián)系在一起。從現(xiàn)象上看，壟斷是某種產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的壟斷。從實質(zhì)上看，壟斷是生產(chǎn)這種產(chǎn)品的核心技術的壟斷。當某些廠商掌握了某項核心技術時，即使它們的資本并不雄厚，即使它們的生產(chǎn)規(guī)模并不巨大，它們也可以控制依賴于這項核心技術的產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售。例如，微軟公司并不是一家擁有巨額的資本的公司，但是當它研制出了計算機操作系統(tǒng)并顯示了該系統(tǒng)具有強大優(yōu)越性以后，它就在國際市場上形成對計算機操作系統(tǒng)的壟斷。又如，雖然航空器產(chǎn)業(yè)的壟斷依賴于巨額的資本和巨大的生產(chǎn)規(guī)模，但是對航空器生產(chǎn)和銷售的壟斷實際上依賴于對技術的壟斷。民用客機制造業(yè)是高科技產(chǎn)業(yè)，不是任何一個擁有雄厚資本的廠商都可以制造民用客機的，甚至不是任何一個即使可以集中全國社會資源用于某種產(chǎn)品的生產(chǎn)的國家都可以制造民用客機的。美國波音公司和歐洲空客公司壟斷了民用客機的核心技術，它們就可以壟斷民用客機的國際市場。

如果人們能夠收集世界各個產(chǎn)業(yè)的資料來分析它們的生產(chǎn)集中度，將會發(fā)現(xiàn)這些產(chǎn)業(yè)的壟斷程度將與它們所需要的生產(chǎn)技術的復雜程度呈正相關的關系。在前面所列舉的幾個壟斷程度較高的產(chǎn)業(yè)中，所需要的生產(chǎn)技術的復雜程度也是很高的。而沒有列舉的壟斷程度較低的產(chǎn)業(yè)，如紡織業(yè)、制鞋業(yè)等等，所需要的生產(chǎn)技術的復雜程度是較低的。

正由于技術的壟斷越來越成為生產(chǎn)壟斷的關鍵因素，國內(nèi)壟斷和國際壟斷可以在短期內(nèi)迅速形成，而且國內(nèi)壟斷與國際壟斷可以同時發(fā)生。例如前面多次提到的微軟公司，它一研制出計算機操作系統(tǒng)，就迅速在國內(nèi)市場和國際市場形成壟斷?？梢灶A料，在各種高度依賴于復雜的科學技術的新興產(chǎn)業(yè)如生物技術產(chǎn)業(yè)、電子信息產(chǎn)業(yè)等高科技產(chǎn)業(yè)中，只要出現(xiàn)重大的技術創(chuàng)新，就會在依賴于該技術的商品生產(chǎn)中形成壟斷。

第三，各國的反壟斷法越來越受“國家利益”支配。世界許多國家特別是發(fā)達國家，很早就制定了“反壟斷法”。但是，從國內(nèi)壟斷的形成和發(fā)展過程來看，“反壟斷法”并沒有有效地抑制壟斷勢力的擴張。在國際壟斷的形成過程中，“反壟斷法”更是成為維護“國家利益”的手段。如果別國資本的壟斷損害了本國的利益，該國政府將利用“反壟斷法”來抑制壟斷。當本國資本的壟斷損害了別國的利益，該國政府將聽之任之。