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尋租理論

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1.理論的淵源

尋租理論思想的最早淵源,是1967年戈登·圖洛克(Gordon Tullock,被稱為尋租理論之父)所寫的論文,《關(guān)于稅、壟斷和偷竊的福利成本》。他的觀點(diǎn)是,完全競(jìng)爭(zhēng)理論對(duì)偏離競(jìng)爭(zhēng)所導(dǎo)致的社會(huì)福利估計(jì)不足,實(shí)際上稅收、關(guān)稅和壟斷所造成的社會(huì)福利損失大大超過(guò)了通常的估算。其原因是人們會(huì)競(jìng)相通過(guò)各種疏通活動(dòng),爭(zhēng)取收入,即尋租;而在競(jìng)相尋租的條件下,每個(gè)人都認(rèn)為花費(fèi)與其所期望的收益相近的費(fèi)用是值得的。

圖洛克的研究主要關(guān)注于壟斷租方面,其分析主要以壟斷特權(quán)為對(duì)象。后來(lái)布坎南等公共選擇學(xué)者在此基礎(chǔ)上進(jìn)行研究,提出了兩個(gè)觀點(diǎn):一是尋租基本上是通過(guò)政治活動(dòng)進(jìn)行的;二是限制尋租就要限制政府。這一理論對(duì)于政府失靈問(wèn)題有巨大的貢獻(xiàn)。布坎南本人于1986年獲得諾貝爾獎(jiǎng),與其對(duì)尋租理論的貢獻(xiàn)有關(guān)。弗吉尼亞大學(xué)公共選擇中心的核心貢獻(xiàn)就是對(duì)于尋租理論的貢獻(xiàn)。他們認(rèn)為,尋租包括為了取得額外的收益而進(jìn)行的疏通活動(dòng),這種額外的收益是許可證和配額產(chǎn)生的。為了取得進(jìn)口許可證而進(jìn)行的疏通活動(dòng),是典型的尋租活動(dòng)。而外匯管制,也能夠產(chǎn)生額外的收益,因此爭(zhēng)取外匯而進(jìn)行的疏通活動(dòng),也是典型的尋租活動(dòng)。政府采購(gòu),量大、回報(bào)高,而購(gòu)買者并不是直接的出資人,其行為與作為消費(fèi)之直接出資人和消費(fèi)者的消費(fèi)者不一樣,也是額外利潤(rùn)可圖的,因此為了爭(zhēng)取政府訂貨、政府采購(gòu)合同而進(jìn)行的疏通活動(dòng)也是典型的尋租活動(dòng)。

尋租的概念則是由克魯格1974年在探討國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義政策形成原因的論文《尋租社會(huì)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》首次提出來(lái),她的觀點(diǎn)類似于圖洛克的觀點(diǎn),但發(fā)展了圖洛克的觀點(diǎn),并在經(jīng)驗(yàn)上估算了配額所造成的損失。該文認(rèn)為,人們競(jìng)相爭(zhēng)奪進(jìn)口權(quán),從而獲取進(jìn)口壟斷權(quán)的租金,這種競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)對(duì)社會(huì)是一個(gè)損失,必須納入分析。該論文使克魯格成為尋租理論的鼻祖之一,也使其成為尋租理論國(guó)際貿(mào)易學(xué)派的創(chuàng)始人。后來(lái)這些觀點(diǎn)有進(jìn)一步的發(fā)展。如巴格瓦蒂 (J.Bahagwati)于1982年提出了“直接非生產(chǎn)性尋利活動(dòng)(Directly Unproductive Profit-seeking Activities,簡(jiǎn)稱DUP)”,它不僅包括在政府干預(yù)條件下的尋租活動(dòng),而且還包括尋求政府干預(yù)的活動(dòng)。自然,它也包括利用合法進(jìn)口(繳納關(guān)稅)和非法進(jìn)口(偷漏關(guān)稅)的差額取得額外收入的走私活動(dòng)。

尋租理論發(fā)明后,在政治學(xué)、行政學(xué)、社會(huì)學(xué)和法學(xué)領(lǐng)域,都有非常廣泛的應(yīng)用。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域里,尋租理論是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的補(bǔ)充性發(fā)展,它在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上增加了政府活動(dòng)的因素,認(rèn)為政府活動(dòng)無(wú)意、被迫或者有意地影響資源配置,這些影響創(chuàng)造了額外的收益,并引起了非生產(chǎn)性的尋租活動(dòng)。這種活動(dòng)與充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的尋利活動(dòng)是不一樣的,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的尋利活動(dòng)有利于社會(huì)總福利的增加,但尋租活動(dòng)導(dǎo)致的是社會(huì)總福利量的損失。在政治學(xué)和行政學(xué)領(lǐng)域里,尋租理論主要應(yīng)用于分析腐敗產(chǎn)生的一個(gè)重要根源,即非生產(chǎn)性的尋租活動(dòng)給腐敗者提供了一個(gè)收益空間,要遏制腐敗,就需要采取各種各樣的措施,來(lái)遏制這一空間。

2.布坎南的尋租理論

布坎南的尋租理論主要探討尋租產(chǎn)生的條件、尋租的三個(gè)層次、政治分配與尋租等內(nèi)容。

3.政府設(shè)租的類型

經(jīng)濟(jì)學(xué)者賀衛(wèi)在《尋租經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中,把政府創(chuàng)租活動(dòng)分為三類,一是政府無(wú)意創(chuàng)租,二是政府被動(dòng)創(chuàng)租,三是政府主動(dòng)創(chuàng)租。中國(guó)政府在這三個(gè)方面的創(chuàng)租活動(dòng)都是存在的,并且在當(dāng)前,政府被動(dòng)創(chuàng)租和主動(dòng)創(chuàng)租活動(dòng)尤其需要給予特別的關(guān)注。

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